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潮州市人民政府關于印發(fā)《潮州市鼓勵企業(yè)利用資本市場融資獎勵實施辦法》的通知
潮州市人民政府關于印發(fā)《潮州市鼓勵企業(yè)
利用資本市場融資獎勵實施辦法》的通知
潮府規(guī)〔2021〕11號
各縣,、區(qū)人民政府（管委會）,，市府直屬各單位,，市各開發(fā)區(qū),、潮州新區(qū)管委會：
現(xiàn)將《潮州市鼓勵企業(yè)利用資本市場融資獎勵實施辦法》印發(fā)給你們,，請認真貫徹執(zhí)行,。執(zhí)行過程中遇到的問題,，請徑向市金融局反映,。
潮州市人民政府
2021年7月8日
公開方式：主動公開
抄送：市委各部委辦,，市人大辦，市政協(xié)辦,，市紀委辦,，潮州軍分區(qū)，市法院,，市檢察院,，駐潮部隊，中央,、省駐潮各單位,，各人民團體，各民主黨派,，各新聞單位,。
潮州市鼓勵企業(yè)利用資本市場融資
獎勵實施辦法
第一條 為貫徹《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）、《廣東省促進中小企業(yè)發(fā)展條例（修訂）》,、《廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國務院關于進一步提高上市公司質(zhì)量意見的通知》（粵府〔2020〕60號）等文件精神,，加快推動潮州本地企業(yè)利用多層次資本市場融資步伐，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,，特制訂本辦法,。
第二條 本辦法所稱的企業(yè)利用資本市場是指注冊地在潮州市的企業(yè)在境內(nèi)外資本市場上市,、掛牌以及相應的融資活動；所指資本市場包括上海證券交易所,、深圳證券交易所（以下簡稱“滬深交易所”）,，境外證券交易所（含港澳臺證券交易場所），全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）以及廣東省內(nèi)合規(guī)的區(qū)域性股權市場（以下簡稱“區(qū)域市場”）,。
第三條 本辦法適用于注冊地在潮州市,，具有獨立企業(yè)法人資格、獨立核算,、依法開展經(jīng)營活動,，在潮州稅務部門匯總繳納企業(yè)所得稅的企業(yè)。
第四條 市金融行政主管部門是市指導和推進企業(yè)改制上市,，新三板,、區(qū)域市場掛牌的具體工作部門，負責獎勵資金年度預算編制和執(zhí)行,，對企業(yè)提出的上市掛牌獎勵資金申請按程序進行受理,、審核、公示,、分配,，加強對項目資金支出進度、績效,、安全性和規(guī)范性等監(jiān)管,。
市財政行政主管部門負責辦理專項資金下達和撥付；對預算執(zhí)行和績效運行開展監(jiān)控通報,，適時組織開展重點績效評價,。
各縣、區(qū)政府（管委會）負責落實金融相關業(yè)務行政主管部門對企業(yè)的上市獎勵申請材料進行初審,，負責縣區(qū)配套獎勵資金的撥付落實,，負責建立縣區(qū)企業(yè)上市后備資源庫。
第五條 鼓勵企業(yè)利用多層次資本市場融資發(fā)展,，對企業(yè)上市,、掛牌及募投分類別、分階段給予不同額度的財政獎勵,。企業(yè)上市,、掛牌及募投獎勵資金由市金融行政主管部門及各縣、區(qū)政府（管委會）相關業(yè)務行政主管部門在年度專項經(jīng)費預算中安排,，市財政負責40%,，縣區(qū)財政負責60%；市直企業(yè)（含鳳泉湖高新區(qū)范圍內(nèi)企業(yè)）的獎勵資金,，全部由市財政負責,。
第六條 獎勵標準
對符合上市企業(yè)獎勵申請對象的按以下標準予以獎勵：
（一）企業(yè)在滬深交易所上市的,，分階段給予獎勵：
1、企業(yè)完成股份制改造,，制定詳細的上市工作計劃,，與上市保薦機構及律師、會計師事務所等中介機構簽訂上市工作協(xié)議的,，給予50萬元獎勵。
2,、企業(yè)在中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局（以下簡稱“廣東證監(jiān)局”）辦理了上市輔導備案登記的,，給予150萬元獎勵。
3,、企業(yè)向中國證券監(jiān)督管理委員會,、滬深交易所提出首次公開發(fā)行股票并上市的申請經(jīng)正式受理的，給予100萬元獎勵,。
4,、企業(yè)在滬深交易所成功上市的，給予100萬元獎勵,。
（二）企業(yè)采用“買殼”,、“借殼”等方式上市
在異地采用“買殼”、“借殼”等方式在境內(nèi)上市,，并將上市公司注冊地遷回潮州的企業(yè),，給予一次性300萬元獎勵。
（三）企業(yè)在境外證券交易所上市
企業(yè)完成股改,，注冊地及納稅地均在潮州,，在港澳臺或國外證券交易所正式上市的，其上市主體,、業(yè)務,、資產(chǎn)、企業(yè)上市籌資資金后續(xù)投資以及稅收均在潮州轄區(qū)內(nèi)的,，給予一次性200萬元獎勵,。
（四）企業(yè)在新三板掛牌的，分階段給予獎勵：
1,、企業(yè)完成股份制改造,，并與主辦券商簽訂“推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議”的，給予40萬元獎勵,。股份制改造完成時間以工商有效登記的時間為準,。
2、企業(yè)成功在新三板掛牌的,，給予60萬元獎勵,。
3,、新三板掛牌企業(yè)成功轉(zhuǎn)板到滬深交易所上市的，參照企業(yè)上市獎勵給予一次性400萬元獎勵,，但應扣減企業(yè)原已獲得的新三板掛牌獎勵資金,。
（五）企業(yè)在區(qū)域市場掛牌
1、非股份制企業(yè)在省內(nèi)合規(guī)的區(qū)域市場掛牌并展示的,，給予每家企業(yè)3萬元獎勵,。
2、在我市轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營存續(xù)1年以上的股份制企業(yè)在省內(nèi)合規(guī)的區(qū)域市場掛牌并展示或企業(yè)掛牌展示后完成股份制改造的,，給予每家企業(yè)5萬元獎勵,，但應扣減企業(yè)原已獲得的掛牌獎勵資金。
（六）上市企業(yè)首次在境內(nèi)資本市場公開發(fā)行股票募集資金,，同時募投項目投資在潮州地區(qū)的,，在上述上市獎勵的基礎上，按募投資金投資在潮州地區(qū)的數(shù)額分檔次再給予獎勵：
1,、募投金額2億元（含2億元）以內(nèi)的,，給予一次性50萬元獎勵。
2,、募投金額2億元至5億元（含5億元）的,，給予一次性100萬元獎勵。
3,、募投金額5億元至10億元（含10億元）的,，給予一次性200萬元獎勵。
4,、募投金額10億元至20億元（含20億元）的,，給予一次性300萬元獎勵。
5,、募投金額20億元至30億元（含30億元）的,，給予一次性400萬元獎勵。
6,、募投金額30億元以上的,，給予一次性600萬元獎勵。
以上獎勵資金由市財政與企業(yè)投資收益縣（區(qū)）,、管委會財政按本文第五條規(guī)定比例分擔,。
第七條 除國家、省獎勵政策之外,，已享受過市,、縣（區(qū)）政府（管委會）財政其他類似獎勵資金的，不重復獎勵,。
第八條 獎勵資金申請和審批程序
（一）企業(yè)根據(jù)上一年度上市掛牌進度填列《企業(yè)利用資本市場上市融資獎勵申請表》,，經(jīng)各縣,、區(qū)政府（管委會）指定經(jīng)辦單位提出初審意見后提交市金融行政主管部門受理（市直企業(yè)直接向市金融行政主管部門遞交申請）。
企業(yè)可按第五條所述內(nèi)容進行分階段申報,，也可在后續(xù)階段的獎勵資金申請中合并申報前階段尚未獲得的獎勵資金,。
（二）市金融行政主管部門受理企業(yè)申請并審核后，將擬獎勵方案在市級主要媒體上予以公示,，公示期限10天,。經(jīng)公示無異議或異議不成立的，市金融行政主管部門將資金分配方案報分管金融工作的市領導審批并公示后,，報市財政行政主管部門,，并及時撥付市直企業(yè)獎勵資金。
（三）市財政行政主管部門應在7個工作日內(nèi)根據(jù)市金融行政主管部門提交的資金分配方案按規(guī)定比例向縣區(qū)財政部門下達市級財政獎勵資金,，并敦促縣區(qū)財政部門及時落實好配套獎勵資金撥付縣區(qū)企業(yè)。
（四）各縣,、區(qū)政府（管委會）指定的金融相關業(yè)務行政主管部門應及時溝通各縣,、區(qū)政府（管委會）財政行政主管部門，在收到市財政獎勵資金后15個工作日內(nèi),，落實好各縣,、區(qū)政府（管委會）配套資金，連同市級獎勵資金一并撥付給企業(yè),，并報市金融行政主管部門備案,，由市金融行政主管部門匯總提供市財政行政主管部門備案。
第九條 獎勵資金申請材料
（一）獎勵資金申請報告,。
（二）企業(yè)利用資本市場上市融資獎勵申請表（見附表）,。
（三）企業(yè)基礎資料，包括但不限于企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照副本復印件,、社會統(tǒng)一機構代碼證,；企業(yè)機讀檔案登記資料等（復印件）。
（四）相關佐證材料,，包括：
1,、承諾函（承諾上市后在我市連續(xù)經(jīng)營不少于5年）。（申請第六條（一）（1）條款,、（三）條款,、（四）（3）條款獎勵事項）
2、董事會或股東大會同意公司申請新三板掛牌的決議,。（申請第六條（四）（1）條款獎勵事項）
3,、企業(yè)與律師、會計師事務所簽訂的上市工作協(xié)議,。（申請第六條（一）（1）條款獎勵事項）
4,、企業(yè)與券商簽訂的首次公開發(fā)行股票并上市輔導協(xié)議或推薦企業(yè)新三板掛牌及持續(xù)督導協(xié)議,。（申請第六條（一）（1）條款、（四）（1）條款獎勵事項）
5,、工商部門出具的核準登記資料,。（申請第六條（一）（1）條款、（二）條款,、（四）（1）條款獎勵事項）
6,、廣東證監(jiān)局輔導備案登記確認書。（申請第六條（一）（2）條款獎勵事項）
7,、中國證監(jiān)會行政許可受理單或滬深交易所注冊申請受理決定文件,。（申請第六條（一）（3）條款獎勵事項）
8、中國證監(jiān)會關于核準企業(yè)首次公開發(fā)行股票的批復或同意企業(yè)公開發(fā)行股票注冊的批復,。（申請第六條（一）（4）條款,、（二）條款、（四）（3）條款獎勵事項）
9,、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的同意公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函,。（申請第六條（四）（2）條款獎勵事項）
10、企業(yè)首次在國內(nèi)資本市場公開發(fā)行股票募集資金數(shù)額,，同時募投項目投資在潮州地區(qū)相關依據(jù)（包括但不限于提供招股說明書,，所投資縣、區(qū)政府（管委會）出具的書面確認函,，市,、區(qū)縣發(fā)改部門有關項目立項備案文件）。（申請第六條（六）條款獎勵事項）
11,、企業(yè)在境外資本市場上市的相關申請文件,。（申請第六條（三）條款獎勵事項）
12、企業(yè)在省內(nèi)合規(guī)的區(qū)域市場掛牌及展示的文件依據(jù),。（申請第六條（五）條款獎勵事項）
第十條 享受本辦法規(guī)定的財政獎勵的上市企業(yè),，應承諾獲得獎勵后在我市連續(xù)經(jīng)營不少于5年，時間從企業(yè)獲得最后一筆獎勵資金到賬之日起計算,，否則必須全額退回財政獎勵資金,。
第十一條 企業(yè)弄虛作假騙取財政獎勵資金的，撤消項目資助,、追繳項目獎勵資金,。情節(jié)嚴重的，原則上5年內(nèi)停止其申報專項資金資格,。并按照《財政違法行為處罰處分條例》等相關法律法規(guī)的規(guī)定進行處理,，并依法納入失信企業(yè)名單；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任,。
有關中介機構協(xié)助企業(yè)弄虛作假,、騙取獎勵資金的，由相關監(jiān)管部門依法予以處理,。
行政機關,、相關業(yè)務部門及其工作人員玩忽職守、濫用職權,、徇私舞弊的,，依法予以處理；構成犯罪的,，依法追究刑事責任,。
第十二條 各縣區(qū)可視本地財力，在本辦法規(guī)定的獎勵措施的基礎上增加對企業(yè)的獎勵,。
第十三條 本辦法在執(zhí)行過程中遇到的具體問題由市金融行政主管部門負責解釋,。
第十四條 本辦法自2021年8月8日起實行，有效期至2025年12月31日,。原《潮州市人民政府關于印發(fā)潮州市鼓勵企業(yè)利用資本市場融資的若干政策措施》（潮府〔2017〕36號）,、《潮州市人民政府關于鼓勵和促進企業(yè)上市的意見》（潮府〔2007〕53號）同時廢止；我市其他扶持政策與本文件不一致的,，以本文件為準。
附件：《企業(yè)利用資本市場上市融資獎勵申請表》
點擊查看：附表企業(yè)利用資本市場上市融資獎勵申請表.doc
