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潮州市人民政府關(guān)于印發(fā)《潮州市鼓勵企業(yè)利用資本市場融資獎勵實施辦法》的通知
潮州市人民政府關(guān)于印發(fā)《潮州市鼓勵企業(yè)
利用資本市場融資獎勵實施辦法》的通知
潮府規(guī)〔2023〕17號
各縣,、區(qū)人民政府,，市府直屬各單位,，市各開發(fā)區(qū)、潮州新區(qū)管委會：
現(xiàn)將《潮州市鼓勵企業(yè)利用資本市場融資獎勵實施辦法》印發(fā)給你們,，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向市金融局反映,。
潮州市人民政府
2023年12月19日
潮州市鼓勵企業(yè)利用資本市場
融資獎勵實施辦法
第一條 為貫徹《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）、《廣東省促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展條例（修訂）》,、《廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量意見的通知》（粵府〔2020〕60號）等文件精神,，加快推動潮州本地企業(yè)利用多層次資本市場融資步伐，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,，特制訂本辦法,。
第二條 本辦法所稱的企業(yè)利用資本市場是指注冊地在潮州市的企業(yè)在境內(nèi)外資本市場上市、掛牌以及相應(yīng)的融資活動,；所指資本市場包括上海證券交易所,、深圳證券交易所、北京證券交易所（以下簡稱“滬深北交易所”）,，境外證券交易所（含港澳臺證券交易場所）,，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）以及廣東省內(nèi)合規(guī)的區(qū)域性股權(quán)交易市場（以下簡稱“區(qū)域市場”）。
第三條 本辦法適用于注冊地在潮州市,，具有獨立企業(yè)法人資格,、獨立核算、依法開展經(jīng)營活動,，在潮州市納稅的企業(yè),。
第四條 市金融行政主管部門是市指導(dǎo)和推進(jìn)企業(yè)改制上市，新三板,、區(qū)域市場掛牌的具體工作部門,，負(fù)責(zé)獎勵資金年度預(yù)算編制和執(zhí)行，對企業(yè)提出的上市掛牌獎勵資金申請按程序進(jìn)行受理、審核,、公示,、分配，加強(qiáng)對項目資金支出進(jìn)度,、績效,、安全性和規(guī)范性等監(jiān)管。
市財政行政主管部門負(fù)責(zé)辦理專項資金下達(dá)和撥付,；對預(yù)算執(zhí)行和績效運行開展監(jiān)控通報,，適時組織開展重點績效評價。
各縣區(qū)政府負(fù)責(zé)落實金融相關(guān)業(yè)務(wù)行政主管部門對企業(yè)的上市獎勵申請材料進(jìn)行初審,，負(fù)責(zé)縣區(qū)配套獎勵資金的撥付落實,，負(fù)責(zé)建立縣區(qū)企業(yè)上市后備資源庫。
第五條 鼓勵企業(yè)利用多層次資本市場融資發(fā)展,，對企業(yè)上市,、掛牌及募投分類別、分階段給予不同額度的財政獎勵,。企業(yè)上市,、掛牌及募投獎勵資金由市金融行政主管部門及各縣區(qū)政府相關(guān)業(yè)務(wù)行政主管部門在年度專項經(jīng)費預(yù)算中安排，市財政負(fù)責(zé)40%,，縣區(qū)財政負(fù)責(zé)60%,；市直企業(yè)（含鳳泉湖高新區(qū)范圍內(nèi)企業(yè)）的獎勵資金，全部由市財政負(fù)責(zé),。
第六條 對符合上市企業(yè)獎勵申請對象的按以下標(biāo)準(zhǔn)予以獎勵：
（一）企業(yè)在滬深北交易所上市的,，分階段給予獎勵：
1、企業(yè)完成股份制改造,，制定詳細(xì)的上市工作計劃,，與上市保薦機(jī)構(gòu)及律師、會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂上市工作協(xié)議的,，給予50萬元獎勵,。
2、企業(yè)在中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局（以下簡稱“廣東證監(jiān)局”）辦理了上市輔導(dǎo)備案登記的,，給予150萬元獎勵,。
3、企業(yè)向滬深北交易所提出首次公開發(fā)行股票并上市的申請經(jīng)正式受理的,，給予100萬元獎勵,。
4、企業(yè)在滬深北交易所成功上市的,，給予100萬元獎勵,。
（二）企業(yè)采用“買殼”,、“借殼”等方式上市
在異地采用“買殼”、“借殼”等方式在境內(nèi)上市,，并將上市公司注冊地遷回潮州的企業(yè),，給予一次性300萬元獎勵。
（三）企業(yè)在境外證券交易所上市
企業(yè)完成股改,，注冊地及納稅地均在潮州，在港澳臺或國外證券交易所正式上市的,，其上市主體,、業(yè)務(wù)、資產(chǎn),、企業(yè)上市籌資資金后續(xù)投資以及稅收均在潮州轄區(qū)內(nèi)的,，給予一次性200萬元獎勵。
（四）企業(yè)在新三板掛牌的,，分階段給予獎勵：
1,、企業(yè)完成股份制改造，并與主辦券商簽訂“推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議”的,，給予40萬元獎勵,。股份制改造完成時間以工商有效登記的時間為準(zhǔn)。
2,、企業(yè)成功在新三板掛牌的,，給予60萬元獎勵。
3,、新三板掛牌企業(yè)成功轉(zhuǎn)板到滬深北交易所上市的,，參照企業(yè)上市獎勵給予一次性400萬元獎勵，但應(yīng)扣減企業(yè)原已獲得的新三板掛牌獎勵資金,。
（五）企業(yè)在區(qū)域市場掛牌
1,、非股份制企業(yè)在省內(nèi)合規(guī)的區(qū)域市場掛牌并展示的，給予每家企業(yè)3萬元獎勵,。
2,、在潮州市轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營存續(xù)1年以上的股份制企業(yè)在省內(nèi)合規(guī)的區(qū)域市場掛牌并展示或企業(yè)掛牌展示后完成股份制改造的，給予每家企業(yè)5萬元獎勵,，但應(yīng)扣減企業(yè)原已獲得的掛牌獎勵資金,。
（六）上市企業(yè)首次在境內(nèi)資本市場公開發(fā)行股票募集資金，同時募投項目投資在潮州地區(qū)的,，在上述上市獎勵的基礎(chǔ)上,，按募投資金投資在潮州地區(qū)的數(shù)額分檔次再給予獎勵：
1、募投金額2億元（含2億元）以內(nèi)的,，給予一次性50萬元獎勵,。
2,、募投金額2億元至5億元（含5億元）的，給予一次性100萬元獎勵,。
3,、募投金額5億元至10億元（含10億元）的，給予一次性200萬元獎勵,。
4,、募投金額10億元至20億元（含20億元）的，給予一次性300萬元獎勵,。
5,、募投金額20億元至30億元（含30億元）的，給予一次性400萬元獎勵,。
6,、募投金額30億元以上的，給予一次性600萬元獎勵,。
以上獎勵資金由市財政與企業(yè)投資收益縣區(qū)財政按本文第五條規(guī)定比例分擔(dān),。
第七條 除國家、省獎勵政策之外,，已享受過市,、縣區(qū)政府財政其他類似獎勵資金的，不重復(fù)獎勵,。
第八條 獎勵資金申請和審批程序
（一）企業(yè)根據(jù)上一年度上市掛牌進(jìn)度填寫《企業(yè)利用資本市場上市融資獎勵申請表》,，經(jīng)各縣區(qū)政府指定經(jīng)辦單位提出初審意見后提交市金融行政主管部門受理（市直企業(yè)直接向市金融行政主管部門遞交申請）。
企業(yè)可按第六條所述內(nèi)容進(jìn)行分階段申報,，也可在后續(xù)階段的獎勵資金申請中合并申報前階段尚未獲得的獎勵資金,。
（二）市金融行政主管部門受理企業(yè)申請并審核后，將擬獎勵方案在市級主要媒體上予以公示,，公示期限10天,。經(jīng)公示無異議或異議不成立的，市金融行政主管部門將資金分配方案報分管金融工作的市領(lǐng)導(dǎo)審批并公示后,，報市財政行政主管部門,，并及時撥付市直企業(yè)獎勵資金。
（三）市財政行政主管部門應(yīng)在7個工作日內(nèi)根據(jù)市金融行政主管部門提交的資金分配方案按規(guī)定比例向縣區(qū)財政部門下達(dá)市級財政獎勵資金,，并敦促縣區(qū)財政部門及時落實好配套獎勵資金撥付縣區(qū)企業(yè),。
（四）各縣區(qū)政府指定的金融相關(guān)業(yè)務(wù)行政主管部門應(yīng)及時溝通各縣區(qū)政府財政行政主管部門，在收到市財政獎勵資金后15個工作日內(nèi),，落實好各縣區(qū)政府配套資金,，連同市級獎勵資金一并撥付給企業(yè)，并報市金融行政主管部門備案,，由市金融行政主管部門匯總提供市財政行政主管部門備案,。
第九條 獎勵資金申請材料
（一）獎勵資金申請報告,。
（二）企業(yè)利用資本市場上市融資獎勵申請表。
（三）企業(yè)基礎(chǔ)資料,，包括但不限于企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件,、社會統(tǒng)一機(jī)構(gòu)代碼證；企業(yè)機(jī)讀檔案登記資料等（復(fù)印件）,。
（四）相關(guān)佐證材料,，包括：
1、董事會或股東大會同意公司申請新三板掛牌的決議,。（申請第六條（四）（1）條款獎勵事項）
2,、企業(yè)與律師、會計師事務(wù)所簽訂的上市工作協(xié)議,。（申請第六條（一）（1）條款獎勵事項）
3、企業(yè)與券商簽訂的首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)協(xié)議或推薦企業(yè)新三板掛牌及持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議,。（申請第六條（一）（1）條款,、（四）（1）條款獎勵事項）
4、工商部門出具的核準(zhǔn)登記資料,。（申請第六條（一）（1）條款,、（二）條款、（四）（1）條款獎勵事項）
5,、廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記確認(rèn)書,。（申請第六條（一）（2）條款獎勵事項）
6、滬深北交易所注冊申請受理決定文件,。（申請第六條（一）（3）條款獎勵事項）
7,、中國證監(jiān)會關(guān)于同意企業(yè)公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)。（申請第六條（一）（4）條款,、（二）條款,、（四）（3）條款獎勵事項）
8、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的同意公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函,。（申請第六條（四）（2）條款獎勵事項）
9,、企業(yè)首次在國內(nèi)資本市場公開發(fā)行股票募集資金數(shù)額，同時募投項目投資在潮州地區(qū)相關(guān)依據(jù)（包括但不限于提供招股說明書,，所投資縣區(qū)政府出具的書面確認(rèn)函,，市、縣區(qū)發(fā)改部門有關(guān)項目立項備案文件）,。（申請第六條（六）條款獎勵事項）
10,、企業(yè)在境外資本市場上市的相關(guān)申請文件。（申請第六條（三）條款獎勵事項）
11,、企業(yè)在省內(nèi)合規(guī)的區(qū)域市場掛牌及展示的文件依據(jù),。（申請第六條（五）條款獎勵事項）
第十條 企業(yè)弄虛作假騙取財政獎勵資金的,，撤消項目資助、追繳項目獎勵資金,。情節(jié)嚴(yán)重的,，原則上5年內(nèi)停止其申報專項資金資格。并按照《財政違法行為處罰處分條例》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理,，并依法納入失信企業(yè)名單,；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,。
有關(guān)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)弄虛作假,、騙取獎勵資金的，由相關(guān)監(jiān)管部門依法予以處理,。
行政機(jī)關(guān),、相關(guān)業(yè)務(wù)部門及其工作人員玩忽職守、濫用職權(quán),、徇私舞弊的,，依法予以處理；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。
第十一條 各縣區(qū)可視本地財力，在本辦法規(guī)定的獎勵措施的基礎(chǔ)上增加對企業(yè)的獎勵,。
第十二條 本辦法在執(zhí)行過程中遇到的具體問題由市金融行政主管部門負(fù)責(zé)解釋,。
第十三條 本辦法自2024年1月1日起實行，有效期至2028年12月31日,。原《潮州市鼓勵企業(yè)利用資本市場融資獎勵實施辦法》（潮府規(guī)〔2021〕11號）同時廢止,。
附件：企業(yè)利用資本市場上市融資獎勵申請表
公開方式：主動公開
抄送：市委各部委辦，市人大辦,，市政協(xié)辦,，市紀(jì)委辦，潮州軍分區(qū),，市法院,，市檢察院，駐潮部隊,，中央,、省駐潮各單位，各人民團(tuán)體,，各民主黨派,，各新聞單位。
點擊查看附件：企業(yè)利用資本市場上市融資獎勵申請表.docx
