關(guān)于印發(fā)《潮州市市場監(jiān)督管理局“雙隨機,、一公開”監(jiān)管工作實施細(xì)則（試行）》的 通 知
關(guān)于印發(fā)《潮州市市場監(jiān)督管理局“雙隨機,、一公開”抽查工作實施細(xì)則（試行）》的通知
各縣（區(qū)）局、市局直屬各單位：
現(xiàn)將《潮州市市場監(jiān)督管理局“雙隨機,、一公開”監(jiān)管工作實施細(xì)則（試行）》印發(fā)給你們,，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行,，進(jìn)一步推進(jìn)和規(guī)范“雙隨機,、一公開”監(jiān)管工作,。
潮州市市場監(jiān)督管理局
2022年8月8日
潮州市市場監(jiān)督管理局
“雙隨機,、一公開”監(jiān)管工作實施細(xì)則
（試行）
第一條為規(guī)范市場監(jiān)管執(zhí)法行為,，創(chuàng)新市場監(jiān)管方式，加強事中事后監(jiān)管,，提高市場監(jiān)管效能,，營造公平競爭市場環(huán)境,，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》、《關(guān)于全面推行“雙隨機,、一公開”監(jiān)管工作的通知》和《廣東省行政檢查辦法 》等有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定,，結(jié)合我市實際，制定本細(xì)則,。
第二條市,、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門依據(jù)職責(zé)采用“雙隨機、一公開”方式實施市場監(jiān)管,，應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則,。
第三條本細(xì)則所稱“雙隨機、一公開”監(jiān)管,，是指市場監(jiān)管部門在對市場主體依法實施監(jiān)督檢查時,，隨機抽取一定比例的檢查對象，隨機選派執(zhí)法檢查人員,，并及時向社會公開檢查結(jié)果,。
本細(xì)則所稱市場主體，是指經(jīng)市場監(jiān)管部門注冊登記,，在我市行政區(qū)域范圍內(nèi)以營利為目的從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)法人和其他經(jīng)濟(jì)組織,，包括各類企業(yè)及其分支機構(gòu)、個體工商戶,、農(nóng)民專業(yè)合作社,、外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構(gòu)等。
第四條“雙隨機,、一公開”監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循依法監(jiān)管,、公正高效、隨機抽取,、隨機選派,、結(jié)果公示、公開透明的基本原則,。
第五條市、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門對市場主體實施檢查,，應(yīng)當(dāng)依照市場監(jiān)管行政管理有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,，按照法定程序進(jìn)行，文明執(zhí)法,，檢查活動不得妨礙市場主體的正常生產(chǎn)經(jīng)營,。
第六條除處置投訴舉報、開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測,、辦理轉(zhuǎn)辦交辦事項外,，市場監(jiān)管部門對市場主體的監(jiān)督檢查均采取“雙隨機,、一公開”監(jiān)管方式進(jìn)行。
第七條市政府市場監(jiān)督主管部門負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo),、組織和協(xié)調(diào)全市市場監(jiān)管系統(tǒng)“雙隨機,、一公開”監(jiān)管工作，并負(fù)責(zé)對全市市場監(jiān)管部門“雙隨機,、一公開”監(jiān)管工作進(jìn)行指導(dǎo)和考核,。
各縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門在本級人民政府的領(lǐng)導(dǎo)下開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作,，同時負(fù)責(zé)承接上級市場監(jiān)管部門分發(fā)的定向抽查和不定向抽查工作任務(wù),。
第八條市、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門應(yīng)根據(jù)本級政府公布的權(quán)責(zé)清單,，梳理依法應(yīng)當(dāng)實施的監(jiān)督檢查職責(zé),，參照市場監(jiān)管總局、省市場監(jiān)管局公布的隨機抽查事項清單,，制定本部門隨機抽查事項清單,，明確事項名稱、抽查依據(jù),、抽查主體,、抽查內(nèi)容、抽查方式等,。
隨機抽查事項清單應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的修訂情況,、層級監(jiān)督權(quán)限的調(diào)整和工作實際等進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
隨機抽查事項清單的制定和動態(tài)調(diào)整應(yīng)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和本級政府公眾網(wǎng)向社會公布,。
第九條市,、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門應(yīng)當(dāng)依托廣東省“雙隨機、一公開”綜合監(jiān)管平臺（下稱“省級平臺”）,，按照行政區(qū)域和職責(zé)權(quán)限,，明確檢查對象范圍，建立檢查對象名錄庫,。
檢查對象名錄庫從實時更新的市場主體名錄庫提取確立,。列入檢查對象名錄庫的市場主體可以按照行業(yè)領(lǐng)域、隸屬關(guān)系,、生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模,、風(fēng)險等級、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等級和“異常名錄管理”等級進(jìn)行標(biāo)注管理,，并可以根據(jù)不同的標(biāo)注級別確定抽查比例和頻次,。
第十條市、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門應(yīng)當(dāng)梳理具備行政執(zhí)法資格的人員，錄入省級平臺,，建立本部門的執(zhí)法檢查人員名錄庫,。執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)當(dāng)載明執(zhí)法人員的基本情況（姓名、性別,、身份證號等）,、聯(lián)系方式、工作單位及其機構(gòu)代碼,、職務(wù),、執(zhí)法證號及其發(fā)證機關(guān)、業(yè)務(wù)專長等身份信息,。對專業(yè)性較強的檢查工作,，各市、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)要求,，整合相關(guān)檢查人員,，建立專業(yè)執(zhí)法檢查人員子名錄庫。
執(zhí)法檢查人員名錄庫隨人員機構(gòu)變動,、崗位調(diào)整等因素進(jìn)行動態(tài)調(diào)整,。
省級平臺可根據(jù)執(zhí)法檢查人員名錄庫，實現(xiàn)按人員信息分類檢索,、按檢查事項分類隨機抽取,。
第十一條市、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門每年年初應(yīng)根據(jù)上級市場監(jiān)管部門年度隨機抽查工作計劃和市,、縣（區(qū)）政府行政執(zhí)法工作要求,，結(jié)合工作實際，制定本部門年度檢查工作計劃,。計劃應(yīng)當(dāng)包括檢查事項,、被檢查對象的范圍、抽查的比例,、實施檢查的時間等,。
制定本部門年度檢查工作計劃，應(yīng)保證必要的檢查覆蓋面和監(jiān)管力度,，也應(yīng)防止過度檢查和執(zhí)法擾民,。年度檢查工作計劃根據(jù)工作實際情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，并通過省級平臺和本級政府公眾網(wǎng)向社會公示,。
第十二條實施檢查事項的部門可根據(jù)年度檢查工作計劃,，結(jié)合風(fēng)險程度、檢查任務(wù),、檢查內(nèi)容、執(zhí)法力量等因素，制定每個工作任務(wù)的實施方案,，并按照方案實施“雙隨機,、一公開”抽查。
第十三條實施抽查的部門或機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作計劃和抽查方案,，結(jié)合檢查任務(wù)和檢查內(nèi)容,，確定抽查比例，隨機抽取檢查對象,。并針對市場主體的不同風(fēng)險類別,，分別采取定向抽查或不定向抽查的方式確定檢查對象。采取定向抽查的,，檢查對象按照市場主體類型,、所屬行業(yè)、地理區(qū)域和抽查方案要求等特定條件隨機抽取確定,；采取不定向抽查的,，檢查對象按照抽查比例和區(qū)域均衡隨機抽取確定。
對社會關(guān)注度高,、投訴舉報多,、高危行業(yè)、有多次或有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況的市場主體,，應(yīng)當(dāng)增加抽查頻次,，加大檢查力度。
對一般及以下風(fēng)險的市場主體,，除以不定向抽查的方式進(jìn)行監(jiān)管外,，主要根據(jù)投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦事項等啟動執(zhí)法檢查程序,，依法對其進(jìn)行監(jiān)管,。對通過監(jiān)測途徑發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和突出風(fēng)險，在開展有針對性的檢查時,，要貫徹“雙隨機,、一公開”的理念，根據(jù)實際情況確定抽查行業(yè),、抽查區(qū)域及抽查比例,，嚴(yán)防系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險,。
對市場主體的抽查周期,，由實施抽查的部門根據(jù)實際情況或者上級要求確定。
第十四條對省市場監(jiān)管局隨機抽取的待檢查市場主體,，由市政府市場監(jiān)督主管部門按照管轄權(quán)限進(jìn)行二次派發(fā)至各管轄機構(gòu),；市政府市場監(jiān)督主管部門負(fù)責(zé)隨機抽取的待檢查市場主體,，由市政府市場監(jiān)督主管部門派發(fā)至各管轄機構(gòu)。未列為省市場監(jiān)管局和市政府市場監(jiān)督主管部門抽查的,，由各縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門自行組織抽查,。
第十五條實施抽查的部門或機構(gòu)應(yīng)依托省級平臺，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機抽取執(zhí)法人員,。抽查時,，實施抽查的部門或機構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮行政隸屬、職能和工作職責(zé),、人員配備,、業(yè)務(wù)專長、保障水平等客觀因素,，因地制宜選擇全局內(nèi)隨機,、局機關(guān)與若干市場監(jiān)管所內(nèi)隨機、單一部門內(nèi)或市場監(jiān)管所內(nèi)隨機等方式選派執(zhí)法人員,。如遇被抽取的執(zhí)法人員因不可抗力等因素?zé)o法履行職責(zé)的,，應(yīng)再行隨機抽取遞補。
第十六條實施抽查的部門或機構(gòu)依托省級平臺,，對被抽取的檢查對象和執(zhí)法檢查人員進(jìn)行隨機匹配并自動生成記錄,，實現(xiàn)全程留痕跡，責(zé)任可追溯,。
每個被檢查對象應(yīng)隨機選派2名以上行政執(zhí)法人員實施檢查,。可以根據(jù)實際情況匹配1名主檢查人,，1名以上協(xié)助檢查人組成檢查小組,。
第十七條市、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)應(yīng)全面實行聯(lián)合抽查,，一次性完成對同一市場主體的多個檢查事項,，提高監(jiān)管效能，減輕市場主體負(fù)擔(dān),。
第十八條市,、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門開展市場主體抽查，可依法采取現(xiàn)場檢查,、書面檢查,、網(wǎng)絡(luò)檢查、委托專業(yè)機構(gòu)檢查等方式,，原則上以現(xiàn)場檢查為主,。為提高監(jiān)管效能，減少抽查對市場主體的影響,，可采取多種檢查方式實施抽查,。
第十九條書面檢查一般可通過審查市場主體提供的會計資料,、審計報告、行政許可證明,、行政處罰決定書,、場所使用證明等相關(guān)材料，或者通過與相關(guān)部門建立信息交換機制,，獲取和比對市場主體行政許可、行政處罰和經(jīng)營行為等相關(guān)信息,，對市場主體公示信息和經(jīng)營行為情況實施檢查,。
第二十條網(wǎng)絡(luò)檢查可通過依法使用網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測軟件和工具，對與市場主體公示信息,、經(jīng)營行為有關(guān)的網(wǎng)站,、網(wǎng)頁、郵件等網(wǎng)絡(luò),、電子資料進(jìn)行監(jiān)測監(jiān)控,、截圖鎖定或證據(jù)采集固定，以及對企業(yè)公示信息和其他政府部門公示信息進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)比對等方式,，對企業(yè)公示信息和經(jīng)營行為情況實施檢查,。
第二十一條市、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門開展市場主體抽查可根據(jù)工作需要,，委托消費者協(xié)會,、會計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、檢驗檢測認(rèn)證機構(gòu)、征信機構(gòu)等第三方機構(gòu)開展專業(yè)服務(wù),。抽查檢查中可依法利用其他政府部門作出的檢查,、核查結(jié)果、司法機關(guān)的生效文書和專業(yè)機構(gòu)依法作出的專業(yè)結(jié)論,。
第二十二條市,、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門對市場主體實施實地檢查或核查的，應(yīng)當(dāng)依照市場監(jiān)管行政管理執(zhí)法檢查相關(guān)法律法規(guī)和工作程序規(guī)定進(jìn)行,，并使用統(tǒng)一制定的檢查文書格式,。檢查人員不得少于2人，且應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件,。檢查或核查結(jié)束后,，檢查人員應(yīng)如實填寫行政檢查登記表，并由市場主體的法定代表人,、負(fù)責(zé)人或授權(quán)委托人簽字或蓋章確認(rèn),。市場主體拒絕確認(rèn)的,，檢查人員應(yīng)當(dāng)注明原因，必要時可邀請有關(guān)人員進(jìn)行見證,。
檢查人員在檢查過程中發(fā)現(xiàn)“異常名錄管理”類市場主體與原違法記錄相關(guān)的行為仍未整改的,，應(yīng)依法從重處理。
第二十三條檢查人員應(yīng)整理留存檢查過程中形成的文書材料,，對發(fā)現(xiàn)問題的市場主體應(yīng)形成檢查報告,，檢查報告應(yīng)當(dāng)包括檢查時間、檢查內(nèi)容,、檢查情況,、對被檢查人的評價，以及處理意見和建議等內(nèi)容,。
第二十四條對市場主體檢查工作結(jié)束后,，檢查人員應(yīng)對檢查對象逐戶記錄檢查情況并形成檢查處理意見，經(jīng)檢查人員所在市場監(jiān)管局分管負(fù)責(zé)人或主要負(fù)責(zé)人審批后,，按照“誰抽查,、誰錄入，誰查處,、誰錄入”的原則,，在檢查結(jié)束后20個工作日內(nèi)將處理意見歸集到市場主體名下，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示,。
第二十五條促進(jìn)“雙隨機,、一公開”監(jiān)管與信用監(jiān)管有效銜接。對市場主體檢查情況及處理意見,，要納入檢查對象信用記錄,，作為評估市場主體信用狀況的重要依據(jù)，依法實施聯(lián)合懲戒,。
第二十六條檢查人員出具的檢查處理意見可分為“未發(fā)現(xiàn)異常”,、“未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息”、“公示信息隱瞞真實情況,、弄虛作假”,、“通過登記的住所(經(jīng)營場所)無法聯(lián)系”、“不予配合情節(jié)嚴(yán)重”,、“經(jīng)營行為涉嫌違反市場監(jiān)管行政管理法律法規(guī),，需進(jìn)一步調(diào)查處理”、“未取得相關(guān)許可證（批準(zhǔn)文件）,，已告知審批主管部門”,、“其他”等情形。
第二十七條在檢查中發(fā)現(xiàn)市場主體檢查結(jié)果符合納入經(jīng)營異常名錄情形的,，應(yīng)當(dāng)依照《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定作出相應(yīng)處理,。
第二十八條檢查人員應(yīng)對形成的檢查結(jié)果的合法性,、準(zhǔn)確性和真實性負(fù)責(zé)。依據(jù)市場主體或第三方機構(gòu)提供的材料形成檢查結(jié)果,，市場主體和第三方機構(gòu)應(yīng)對其提交材料的合法性,、準(zhǔn)確性和真實性負(fù)責(zé)。
第二十九條隨機抽查中發(fā)現(xiàn)的問題按照“誰管轄,、誰負(fù)責(zé)”的原則實施后續(xù)監(jiān)管,，防止監(jiān)管脫節(jié)。
檢查中發(fā)現(xiàn)不屬于本部門監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的違法線索,，應(yīng)及時移交有管轄權(quán)的責(zé)任部門處理,；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理,。
第三十條市場主體行政檢查登記表、檢查意見,、檢查報告,、責(zé)令整改通知書、處罰決定書等抽查工作書式材料應(yīng)及時整理并按要求備案,，歸檔妥善保存,，保存期限按《廣東省行政執(zhí)法檔案管理辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條市場主體對抽查不予配合情節(jié)嚴(yán)重的,，市場監(jiān)督主管部門應(yīng)當(dāng)將市場主體名稱,、不予配合檢查次數(shù)、時間,、情形等信息,，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和市、縣（區(qū)）政府公眾網(wǎng)向社會公示,。有下列情形之一的,，可視為“不予配合情節(jié)嚴(yán)重”：
（一）拒絕、阻撓,、妨礙檢查人員或其委托的專業(yè)機構(gòu)進(jìn)入被檢查場所的,；
（二）拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機構(gòu)提供會計資料、審計報告,、行政許可證明,、行政處罰決定書、場所使用證明等相關(guān)材料的,；
（三）拒絕接受和阻撓妨礙詢問調(diào)查的,；
（四）不如實或不按要求提供情況或相關(guān)材料的；
（五）其他阻撓,、妨礙檢查工作的行為,，致使檢查工作無法正常進(jìn)行的,。
第三十二條檢查中發(fā)現(xiàn)市場主體應(yīng)當(dāng)取得許可（批準(zhǔn)）而未取得相關(guān)許可證（批準(zhǔn)文件），擅自從事經(jīng)營活動的,，按“誰審批,、誰負(fù)責(zé)，誰主管,、誰負(fù)責(zé)”的原則,，書面告知審批或主管部門。
第三十三條市場監(jiān)管部門對被檢查市場主體的檢查必須遵循依法行政的原則,，不得借機謀取利益,。
第三十四條檢查人員對市場主體實施抽查時，應(yīng)當(dāng)切實履行法定監(jiān)管職責(zé),。對在抽查工作中失職瀆職和違紀(jì)的檢查人員,，依法依紀(jì)嚴(yán)肅處理。
第三十五條 按照“盡職照單免責(zé),、失職照單問責(zé)”原則,，對嚴(yán)格依據(jù)抽查事項清單和相關(guān)工作要求開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管,，市場主體出現(xiàn)問題的,，應(yīng)結(jié)合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、工作程序方法,、客觀條件等進(jìn)行綜合分析,，該免責(zé)的依法依規(guī)免予追究相關(guān)責(zé)任。
第三十六條 本細(xì)則由潮州市市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋,。
第三十七條本細(xì)則自2022年8月15日起施行,，有效期至2024年12月31日。
