關(guān)于印發(fā)《潮州市市場監(jiān)督管理局“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施細(xì)則）》的 通 知
關(guān)于印發(fā)《潮州市市場監(jiān)督管理局“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施細(xì)則》的通知
各縣（區(qū)）市場監(jiān)督管理局,、市局直屬各單位：
現(xiàn)將《潮州市市場監(jiān)督管理局“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施細(xì)則》印發(fā)給你們,，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行,，進(jìn)一步推進(jìn)和規(guī)范“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管工作,。
潮州市市場監(jiān)督管理局
2024年 9月11日
潮州市市場監(jiān)督管理局
“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施細(xì)則
第一條為規(guī)范市場監(jiān)管執(zhí)法行為,，創(chuàng)新市場監(jiān)管方式，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,，提高市場監(jiān)管效能,，營造公平競爭市場環(huán)境，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》,、《關(guān)于全面推行“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管工作的通知》和《廣東省行政檢查辦法 》等有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際,，制定本細(xì)則,。
第二條市、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門依據(jù)職責(zé)采用“雙隨機(jī),、一公開”方式實(shí)施市場監(jiān)管,，應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。
第三條本細(xì)則所稱“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管,，是指市場監(jiān)管部門在對市場主體依法實(shí)施監(jiān)督檢查時，隨機(jī)抽取一定比例的檢查對象,，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員,，并及時向社會公開檢查結(jié)果。
本細(xì)則所稱市場主體,，是指經(jīng)市場監(jiān)管部門注冊登記,，在我市行政區(qū)域范圍內(nèi)以營利為目的從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)法人和其他經(jīng)濟(jì)組織,，包括各類企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)、個體工商戶,、農(nóng)民專業(yè)合作社,、外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等。
第四條“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循依法監(jiān)管,、公正高效、隨機(jī)抽取,、隨機(jī)選派、結(jié)果公示,、公開透明的基本原則,。
第五條市、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門對市場主體實(shí)施檢查,，應(yīng)當(dāng)依照市場監(jiān)管行政管理有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,，按照法定程序進(jìn)行，文明執(zhí)法,，檢查活動不得妨礙市場主體的正常生產(chǎn)經(jīng)營,。
第六條除處置投訴舉報、開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測,、辦理轉(zhuǎn)辦交辦事項(xiàng)外,，市場監(jiān)管部門對市場主體的監(jiān)督檢查均采取“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管方式進(jìn)行,。
第七條市政府市場監(jiān)督主管部門負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo),、組織和協(xié)調(diào)全市市場監(jiān)管系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作,，并負(fù)責(zé)對全市市場監(jiān)管部門“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管工作進(jìn)行指導(dǎo)和考核。
各縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門在本級人民政府的領(lǐng)導(dǎo)下開展“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管工作,，同時負(fù)責(zé)承接上級市場監(jiān)管部門分發(fā)的定向抽查和不定向抽查工作任務(wù)。
第八條市,、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門應(yīng)根據(jù)本級政府公布的權(quán)責(zé)清單,，梳理依法應(yīng)當(dāng)實(shí)施的監(jiān)督檢查職責(zé)，參照市場監(jiān)管總局,、省市場監(jiān)管局公布的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單,，制定本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確事項(xiàng)名稱,、抽查依據(jù),、抽查主體,、抽查內(nèi)容、抽查方式等,。
隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的修訂情況,、層級監(jiān)督權(quán)限的調(diào)整和工作實(shí)際等進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的制定和動態(tài)調(diào)整應(yīng)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和本級政府公眾網(wǎng)向社會公布,。
第九條市,、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門應(yīng)當(dāng)依托廣東省“雙隨機(jī)、一公開”綜合監(jiān)管平臺（下稱“省級平臺”）,，按照行政區(qū)域和職責(zé)權(quán)限,，明確檢查對象范圍，建立檢查對象名錄庫,。
檢查對象名錄庫從實(shí)時更新的市場主體名錄庫提取確立,。列入檢查對象名錄庫的市場主體可以按照行業(yè)領(lǐng)域、隸屬關(guān)系,、生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模,、風(fēng)險等級、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等級和“異常名錄管理”等級進(jìn)行標(biāo)注管理,，并可以根據(jù)不同的標(biāo)注級別確定抽查比例和頻次,。
第十條市、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門應(yīng)當(dāng)梳理具備行政執(zhí)法資格的人員,，錄入省級平臺,，建立本部門的執(zhí)法檢查人員名錄庫。執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)當(dāng)載明執(zhí)法人員的基本情況（姓名,、性別,、身份證號等）、聯(lián)系方式,、工作單位及其機(jī)構(gòu)代碼,、職務(wù)、執(zhí)法證號及其發(fā)證機(jī)關(guān),、業(yè)務(wù)專長等身份信息,。對專業(yè)性較強(qiáng)的檢查工作，各市,、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)要求,，整合相關(guān)檢查人員，建立專業(yè)執(zhí)法檢查人員子名錄庫,。
執(zhí)法檢查人員名錄庫隨人員機(jī)構(gòu)變動,、崗位調(diào)整等因素進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
省級平臺可根據(jù)執(zhí)法檢查人員名錄庫,，實(shí)現(xiàn)按人員信息分類檢索,、按檢查事項(xiàng)分類隨機(jī)抽取,。
第十一條市、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門每年年初應(yīng)根據(jù)上級市場監(jiān)管部門年度隨機(jī)抽查工作計劃和市,、縣（區(qū)）政府行政執(zhí)法工作要求,，結(jié)合工作實(shí)際，制定本部門年度檢查工作計劃,。計劃應(yīng)當(dāng)包括檢查事項(xiàng),、被檢查對象的范圍、抽查的比例,、實(shí)施檢查的時間等,。
制定本部門年度檢查工作計劃，應(yīng)保證必要的檢查覆蓋面和監(jiān)管力度,，也應(yīng)防止過度檢查和執(zhí)法擾民,。年度檢查工作計劃根據(jù)工作實(shí)際情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，并通過省級平臺和本級政府公眾網(wǎng)向社會公示,。
第十二條實(shí)施檢查事項(xiàng)的部門可根據(jù)年度檢查工作計劃,，結(jié)合風(fēng)險程度,、檢查任務(wù),、檢查內(nèi)容、執(zhí)法力量等因素,，制定每個工作任務(wù)的實(shí)施方案,，并按照方案實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”抽查,。
第十三條實(shí)施抽查的部門或機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作計劃和抽查方案,，結(jié)合檢查任務(wù)和檢查內(nèi)容，確定抽查比例,，隨機(jī)抽取檢查對象,。并針對市場主體的不同風(fēng)險類別，分別采取定向抽查或不定向抽查的方式確定檢查對象,。采取定向抽查的,，檢查對象按照市場主體類型、所屬行業(yè),、地理區(qū)域和抽查方案要求等特定條件隨機(jī)抽取確定,；采取不定向抽查的，檢查對象按照抽查比例和區(qū)域均衡隨機(jī)抽取確定,。
對社會關(guān)注度高,、投訴舉報多、高危行業(yè),、有多次或有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況的市場主體,，應(yīng)當(dāng)增加抽查頻次,，加大檢查力度。
對一般及以下風(fēng)險的市場主體,，除以不定向抽查的方式進(jìn)行監(jiān)管外,，主要根據(jù)投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦事項(xiàng)等啟動執(zhí)法檢查程序,，依法對其進(jìn)行監(jiān)管,。對通過監(jiān)測途徑發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和突出風(fēng)險，在開展有針對性的檢查時,，要貫徹“雙隨機(jī),、一公開”的理念，根據(jù)實(shí)際情況確定抽查行業(yè),、抽查區(qū)域及抽查比例,，嚴(yán)防系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險,。
對市場主體的抽查周期,，由實(shí)施抽查的部門根據(jù)實(shí)際情況或者上級要求確定。
第十四條對省市場監(jiān)管局隨機(jī)抽取的待檢查市場主體,，由市政府市場監(jiān)督主管部門按照管轄權(quán)限進(jìn)行二次派發(fā)至各管轄機(jī)構(gòu),；市政府市場監(jiān)督主管部門負(fù)責(zé)隨機(jī)抽取的待檢查市場主體，由市政府市場監(jiān)督主管部門派發(fā)至各管轄機(jī)構(gòu),。未列為省市場監(jiān)管局和市政府市場監(jiān)督主管部門抽查的,，由各縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門自行組織抽查。
第十五條實(shí)施抽查的部門或機(jī)構(gòu)應(yīng)依托省級平臺,，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)抽取執(zhí)法人員,。抽查時，實(shí)施抽查的部門或機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮行政隸屬,、職能和工作職責(zé),、人員配備、業(yè)務(wù)專長,、保障水平等客觀因素,，因地制宜選擇全局內(nèi)隨機(jī)、局機(jī)關(guān)與若干市場監(jiān)管所內(nèi)隨機(jī),、單一部門內(nèi)或市場監(jiān)管所內(nèi)隨機(jī)等方式選派執(zhí)法人員,。如遇被抽取的執(zhí)法人員因不可抗力等因素?zé)o法履行職責(zé)的，應(yīng)再行隨機(jī)抽取遞補(bǔ),。
第十六條實(shí)施抽查的部門或機(jī)構(gòu)依托省級平臺,，對被抽取的檢查對象和執(zhí)法檢查人員進(jìn)行隨機(jī)匹配并自動生成記錄，實(shí)現(xiàn)全程留痕跡，責(zé)任可追溯,。
每個被檢查對象應(yīng)隨機(jī)選派2名以上行政執(zhí)法人員實(shí)施檢查,。可以根據(jù)實(shí)際情況匹配1名主檢查人,，1名以上協(xié)助檢查人組成檢查小組,。
第十七條市、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)全面實(shí)行聯(lián)合抽查,，一次性完成對同一市場主體的多個檢查事項(xiàng),，提高監(jiān)管效能，減輕市場主體負(fù)擔(dān),。
第十八條市,、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門開展市場主體抽查，可依法采取現(xiàn)場檢查,、書面檢查,、網(wǎng)絡(luò)檢查、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查等方式,，原則上以現(xiàn)場檢查為主,。為提高監(jiān)管效能，減少抽查對市場主體的影響,，可采取多種檢查方式實(shí)施抽查,。
第十九條書面檢查一般可通過審查市場主體提供的會計資料、審計報告,、行政許可證明,、行政處罰決定書,、場所使用證明等相關(guān)材料,，或者通過與相關(guān)部門建立信息交換機(jī)制，獲取和比對市場主體行政許可,、行政處罰和經(jīng)營行為等相關(guān)信息,，對市場主體公示信息和經(jīng)營行為情況實(shí)施檢查。
第二十條網(wǎng)絡(luò)檢查可通過依法使用網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測軟件和工具,，對與市場主體公示信息,、經(jīng)營行為有關(guān)的網(wǎng)站、網(wǎng)頁,、郵件等網(wǎng)絡(luò),、電子資料進(jìn)行監(jiān)測監(jiān)控、截圖鎖定或證據(jù)采集固定,，以及對企業(yè)公示信息和其他政府部門公示信息進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)比對等方式,，對企業(yè)公示信息和經(jīng)營行為情況實(shí)施檢查。
第二十一條市、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門開展市場主體抽查可根據(jù)工作需要,，委托消費(fèi)者協(xié)會,、會計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、檢驗(yàn)檢測認(rèn)證機(jī)構(gòu)、征信機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)開展專業(yè)服務(wù),。抽查檢查中可依法利用其他政府部門作出的檢查,、核查結(jié)果、司法機(jī)關(guān)的生效文書和專業(yè)機(jī)構(gòu)依法作出的專業(yè)結(jié)論,。
第二十二條市,、縣（區(qū)）政府市場監(jiān)督主管部門對市場主體實(shí)施實(shí)地檢查或核查的，應(yīng)當(dāng)依照市場監(jiān)管行政管理執(zhí)法檢查相關(guān)法律法規(guī)和工作程序規(guī)定進(jìn)行,，并使用統(tǒng)一制定的檢查文書格式,。檢查人員不得少于2人，且應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件,。檢查或核查結(jié)束后,，檢查人員應(yīng)如實(shí)填寫行政檢查登記表，并由市場主體的法定代表人,、負(fù)責(zé)人或授權(quán)委托人簽字或蓋章確認(rèn),。市場主體拒絕確認(rèn)的，檢查人員應(yīng)當(dāng)注明原因,，必要時可邀請有關(guān)人員進(jìn)行見證,。
檢查人員在檢查過程中發(fā)現(xiàn)“異常名錄管理”類市場主體與原違法記錄相關(guān)的行為仍未整改的，應(yīng)依法從重處理,。
第二十三條檢查人員應(yīng)整理留存檢查過程中形成的文書材料,，對發(fā)現(xiàn)問題的市場主體應(yīng)形成檢查報告，檢查報告應(yīng)當(dāng)包括檢查時間,、檢查內(nèi)容,、檢查情況、對被檢查人的評價,，以及處理意見和建議等內(nèi)容,。
第二十四條對市場主體檢查工作結(jié)束后，檢查人員應(yīng)對檢查對象逐戶記錄檢查情況并形成檢查處理意見,，經(jīng)檢查人員所在市場監(jiān)管局分管負(fù)責(zé)人或主要負(fù)責(zé)人審批后,，按照“誰抽查、誰錄入,，誰查處,、誰錄入”的原則，在檢查結(jié)束后20個工作日內(nèi)將處理意見歸集到市場主體名下，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示,。
第二十五條促進(jìn)“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管與信用監(jiān)管有效銜接。對市場主體檢查情況及處理意見,，要納入檢查對象信用記錄,，作為評估市場主體信用狀況的重要依據(jù)，依法實(shí)施聯(lián)合懲戒,。
第二十六條檢查人員出具的檢查處理意見可分為“未發(fā)現(xiàn)異?！薄ⅰ拔窗匆?guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息”,、“公示信息隱瞞真實(shí)情況,、弄虛作假”、“通過登記的住所(經(jīng)營場所)無法聯(lián)系”,、“不予配合情節(jié)嚴(yán)重”,、“經(jīng)營行為涉嫌違反市場監(jiān)管行政管理法律法規(guī)，需進(jìn)一步調(diào)查處理”,、“未取得相關(guān)許可證（批準(zhǔn)文件）,，已告知審批主管部門”、“其他”等情形,。
第二十七條在檢查中發(fā)現(xiàn)市場主體檢查結(jié)果符合納入經(jīng)營異常名錄情形的,，應(yīng)當(dāng)依照《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定作出相應(yīng)處理。
第二十八條檢查人員應(yīng)對形成的檢查結(jié)果的合法性,、準(zhǔn)確性和真實(shí)性負(fù)責(zé),。依據(jù)市場主體或第三方機(jī)構(gòu)提供的材料形成檢查結(jié)果，市場主體和第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)對其提交材料的合法性,、準(zhǔn)確性和真實(shí)性負(fù)責(zé),。
第二十九條隨機(jī)抽查中發(fā)現(xiàn)的問題按照“誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則實(shí)施后續(xù)監(jiān)管,，防止監(jiān)管脫節(jié),。
檢查中發(fā)現(xiàn)不屬于本部門監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的違法線索,，應(yīng)及時移交有管轄權(quán)的責(zé)任部門處理,；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理,。
第三十條市場主體行政檢查登記表,、檢查意見、檢查報告,、責(zé)令整改通知書,、處罰決定書等抽查工作書式材料應(yīng)及時整理并按要求備案，歸檔妥善保存，保存期限按《廣東省行政執(zhí)法檔案管理辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
第三十一條市場主體對抽查不予配合情節(jié)嚴(yán)重的,，市場監(jiān)督主管部門應(yīng)當(dāng)將市場主體名稱、不予配合檢查次數(shù),、時間,、情形等信息，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和市,、縣（區(qū)）政府公眾網(wǎng)向社會公示,。有下列情形之一的，可視為“不予配合情節(jié)嚴(yán)重”：
（一）拒絕,、阻撓,、妨礙檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場所的；
（二）拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供會計資料,、審計報告,、行政許可證明、行政處罰決定書,、場所使用證明等相關(guān)材料的,；
（三）拒絕接受和阻撓妨礙詢問調(diào)查的；
（四）不如實(shí)或不按要求提供情況或相關(guān)材料的,；
（五）其他阻撓,、妨礙檢查工作的行為，致使檢查工作無法正常進(jìn)行的,。
第三十二條檢查中發(fā)現(xiàn)市場主體應(yīng)當(dāng)取得許可（批準(zhǔn)）而未取得相關(guān)許可證（批準(zhǔn)文件）,，擅自從事經(jīng)營活動的，按“誰審批,、誰負(fù)責(zé),，誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則,，書面告知審批或主管部門,。
第三十三條市場監(jiān)管部門對被檢查市場主體的檢查必須遵循依法行政的原則，不得借機(jī)謀取利益,。
第三十四條檢查人員對市場主體實(shí)施抽查時,，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行法定監(jiān)管職責(zé)。對在抽查工作中失職瀆職和違紀(jì)的檢查人員,，依法依紀(jì)嚴(yán)肅處理,。
第三十五條 按照“盡職照單免責(zé)、失職照單問責(zé)”原則,，對嚴(yán)格依據(jù)抽查事項(xiàng)清單和相關(guān)工作要求開展“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管,，市場主體出現(xiàn)問題的，應(yīng)結(jié)合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度,、工作程序方法,、客觀條件等進(jìn)行綜合分析，該免責(zé)的依法依規(guī)免予追究相關(guān)責(zé)任,。
第三十六條 本細(xì)則由潮州市市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋,。
第三十七條本細(xì)則自2024年9月12日起施行，有效期至2029年9月12日,。
