潮州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《潮州市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤﹫?zhí)法“觀察期”制度工作指引》的通知
潮州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《潮州市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤﹫?zhí)法“觀察期”制度工作指引》的通知
各縣（區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)管局，市局機(jī)關(guān)各科室,、鳳泉湖高新區(qū)分局：
現(xiàn)將《潮州市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤﹫?zhí)法“觀察期”制度工作指引》印發(fā)給你們,，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。
潮州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2024年11月6日
潮州市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤﹫?zhí)法“觀察期”
制度工作指引
為進(jìn)一步優(yōu)化我市營(yíng)商環(huán)境,，充分激發(fā)市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)活力,，推動(dòng)我市創(chuàng)新包容審慎監(jiān)管方式,，努力做到監(jiān)管效能最大化,，監(jiān)管成本最優(yōu)化,，對(duì)市場(chǎng)干擾最小化,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》等法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定以及國(guó)家,、省市有關(guān)文件的精神,，結(jié)合我市市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本指引,。
一,、指導(dǎo)思想
深入貫徹落實(shí)黨的二十大精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),，全面貫徹習(xí)近平法治思想,，牢固樹(shù)立“依法行政、助企為企”執(zhí)法理念,，圍繞行政執(zhí)法事前,、事中、事后三個(gè)階段,，變“懲罰監(jiān)管”為“主動(dòng)服務(wù)”,，建立系統(tǒng)性、全過(guò)程的行政合規(guī)服務(wù)和指導(dǎo)機(jī)制,，引導(dǎo)企業(yè)有效防控行政違法風(fēng)險(xiǎn),，減少或者及時(shí)糾正違法行為,，降低被行政處罰風(fēng)險(xiǎn)，讓執(zhí)法既有力度又有溫度,，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一,，營(yíng)造有利于創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)的良好環(huán)境，為全市法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)保障,。
二,、基本原則
（一）合法合理原則。實(shí)施執(zhí)法“觀察期”制度必須在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)法定職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行,，不得超越法定權(quán)限,，不得違反法律、法規(guī),、規(guī)章的規(guī)定,，不得與國(guó)家政策相抵觸。
（二）鼓勵(lì)創(chuàng)新原則,。深入落實(shí)國(guó)家和省,、市實(shí)行包容審慎監(jiān)管的要求，通過(guò)轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念,，創(chuàng)新監(jiān)管方式,，推行一系列包容審慎監(jiān)管舉措。
（三）自愿接受原則,。充分尊重市場(chǎng)主體意見(jiàn),，由市場(chǎng)主體自行決定是否適用執(zhí)法“觀察期”制度，不得采取或者變相采取強(qiáng)制性手段以及其他不利于市場(chǎng)主體的手段強(qiáng)迫其接受,。
（四）適度實(shí)效原則,。在執(zhí)法“觀察期”內(nèi)，市場(chǎng)主體是合規(guī)整改的責(zé)任主體,，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)主體規(guī)模,、經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域、違法情形等因素,，指導(dǎo)其制定實(shí)施相應(yīng)的合規(guī)措施,，堅(jiān)決防止“虛假整改”“紙面合規(guī)”。
三,、適用對(duì)象
本市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)符合國(guó)家和省政策導(dǎo)向,、有發(fā)展前景的新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè),、新業(yè)態(tài),、新模式市場(chǎng)主體違反市場(chǎng)監(jiān)管行政管理秩序的行為，除法律、法規(guī),、規(guī)章明確禁止或者涉及危害公共安全和人民群眾生命健康等情形外,，給予一定的執(zhí)法“觀察期”的，適用本指引,。
四,、適用情形及例外規(guī)定
（一）適用情形
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在辦理市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域市場(chǎng)主體行政違法案件時(shí)，經(jīng)審查認(rèn)為同時(shí)符合下列條件的,，可以適用執(zhí)法“觀察期”制度,。
1.案件事實(shí)清楚，證據(jù)充分,，法律適用明確；
2.涉案經(jīng)營(yíng)主體積極配合調(diào)查,、主動(dòng)供述違法事實(shí),；
3.涉案經(jīng)營(yíng)主體能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度,，具備啟動(dòng)執(zhí)法“觀察期”制度的基本條件,；
4.涉案經(jīng)營(yíng)主體自愿適用執(zhí)法“觀察期”制度。
（二）例外規(guī)定
當(dāng)事人有以下情形之一的,，不適用執(zhí)法觀察期制度：
1.涉及食品,、藥品（含醫(yī)療器械、化妝品）,、特種設(shè)備,、工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全等領(lǐng)域的重大違法行為；
2.市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域具有較大社會(huì)影響,，危害人身財(cái)產(chǎn)安全的重大違法行為,；
3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域危害人身財(cái)產(chǎn)安全、市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的重大違法行為,；
4.違法行為發(fā)生在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間,，當(dāng)事人違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的；
5.違法行為造成突發(fā)事件或者造成嚴(yán)重,、重大影響的,；
6.涉嫌犯罪應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)的；
7.已適用過(guò)免罰清單或執(zhí)法觀察期制度,，再次出現(xiàn)違法行為的,；
8.經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)責(zé)令改正，復(fù)查發(fā)現(xiàn)違法行為仍持續(xù)的,；
9.拒絕,、阻撓監(jiān)督檢查，或者在接受監(jiān)督檢查時(shí)弄虛作假的；
10.有轉(zhuǎn)移,、隱匿,、使用、毀損,、變賣等擅自處理被依法查封,、扣押的設(shè)施、設(shè)備行為或者擅自撕毀封條的,；
11.近二年以來(lái)被查實(shí)的有效舉報(bào)投訴達(dá)三次以上,，或者引發(fā)群體性事件，或者造成不良社會(huì)影響的,；
12.近二年以來(lái)因同類違法行為被處罰兩次以上的,；
13.經(jīng)安全檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)的違法行為存在重大事故隱患，且有相關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章處罰依據(jù)的；
14.其他法律,、法規(guī),、規(guī)章明確禁止給予執(zhí)法觀察期或者涉及危害公共安全、侵害人民群眾生命健康等情形,。
五,、適用程序
（一）啟動(dòng)階段
原則上，案件調(diào)查部門(mén)應(yīng)在立案后,，審查當(dāng)事人是否可適用執(zhí)法觀察期制度,，認(rèn)為可適用的，提出對(duì)當(dāng)事人適用執(zhí)法觀察期制度的具體意見(jiàn)及責(zé)令改正決定的具體內(nèi)容,，按程序提交法制審核通過(guò)后,，由分管執(zhí)法的負(fù)責(zé)人簽發(fā)責(zé)令改正決定。明確告知當(dāng)事人立即按要求改正違法行為,、在執(zhí)法觀察期內(nèi)完成整改的可依法不予處罰的法律后果,，引導(dǎo)當(dāng)事人配合柔性執(zhí)法工作，主動(dòng)糾正違法行為,。
責(zé)令改正決定給予整改期限的,，以該期限為執(zhí)法觀察期限；給予觀察期時(shí)限一般在十五至三十個(gè)自然日之間,，特殊情況可由案件調(diào)查部門(mén)根據(jù)案件實(shí)際情況合理確定,，但不得超過(guò)法定辦案期限。案件調(diào)查部門(mén)與法制審核部門(mén)對(duì)當(dāng)事人是否可適用執(zhí)法觀察期制度的意見(jiàn)不一致的,，可按程序提請(qǐng)集體審議,。案件調(diào)查部門(mén)采取說(shuō)服教育,、勸導(dǎo)示范、警示告誡,、指導(dǎo)約談等柔性執(zhí)法方式的,，應(yīng)做好過(guò)程記錄并附卷。
（二）復(fù)查階段
案件調(diào)查部門(mén)發(fā)出責(zé)令改正決定后,，應(yīng)在確定的執(zhí)法觀察期內(nèi)合理安排后續(xù)現(xiàn)場(chǎng)核查的時(shí)間和頻次,。當(dāng)事人按照責(zé)令改正決定要求完成整改，并主動(dòng)提交書(shū)面整改完成材料的,，調(diào)查部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到材料之日起五個(gè)工作日內(nèi),，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查核實(shí)其整改完成情況。當(dāng)事人未在執(zhí)法觀察期內(nèi)主動(dòng)提交書(shū)面整改完成材料的,，調(diào)查部門(mén)應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法觀察期截止之日起五個(gè)工作日內(nèi),，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)其整改完成情況，并將有關(guān)核實(shí)情況形成證據(jù)附卷,，一并移交案件法制審核部門(mén)后續(xù)審理,。
（三）處罰實(shí)施階段
案件調(diào)查部門(mén)應(yīng)當(dāng)梳理前期收集固定的違法行為證據(jù)材料、柔性執(zhí)法材料,、當(dāng)事人整改材料、整改核實(shí)材料等,，根據(jù)當(dāng)事人收到責(zé)令改正決定后是否按要求改正其違法行為,、觀察期內(nèi)是否配合柔性執(zhí)法、整改是否完成以及觀察期內(nèi)是否出現(xiàn)新的市場(chǎng)監(jiān)管違法行為等情況,，對(duì)當(dāng)事人提出依法不予處罰,、應(yīng)予行政處罰以及給予何種程度的行政處罰的初步意見(jiàn)，并按程序提交案件法制審核部門(mén)審核,、負(fù)責(zé)人集體審議后作出最終決定,。
對(duì)當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由而未能立即按要求改正違法行為，或者拒不配合柔性執(zhí)法工作,，或者在觀察期內(nèi)未能完成整改,，或者未能減少或消除違法行為的危害后果，或者在觀察期內(nèi)出現(xiàn)新的違法行為的,，應(yīng)當(dāng)依法予以行政處罰,。
六、工作要求
（一）強(qiáng)化溝通協(xié)作和監(jiān)督,。案件調(diào)查部門(mén)與審核部門(mén)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部溝通協(xié)作以及審核機(jī)制,，嚴(yán)格依法依規(guī)適用執(zhí)法觀察期制度，不得侵犯行政相對(duì)人的合法權(quán)益,，不得選擇性運(yùn)用非強(qiáng)制性監(jiān)管手段,。對(duì)于依法應(yīng)當(dāng)實(shí)施行政處罰或者不符合運(yùn)用非強(qiáng)制性監(jiān)管手段的其他情形，不得擅自運(yùn)用非強(qiáng)制性監(jiān)管手段以教代罰。
（二）依法推進(jìn)包容審慎監(jiān)管,。當(dāng)事人違法行為不適用本指引的,，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)作出從輕或減輕處罰或者不予行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)依法執(zhí)行,。當(dāng)事人已適用過(guò)本指引的,，無(wú)正當(dāng)理由一般不再適用，確需適用的,，需按程序提交法制審核和集體審議決定,。
（三）嚴(yán)格執(zhí)行審核審議程序。適用執(zhí)法“觀察期”制度作出相應(yīng)處理決定的案件,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)法制審核和行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論,。各縣（區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)管局、派出機(jī)構(gòu)可直接適用潮州市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤﹫?zhí)法“觀察期”制度工作指引,。
七,、實(shí)施時(shí)間
本指引由潮州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。本指引自2024年11月7日施行,，有效期至2029年11月6日,。《潮州市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤﹫?zhí)法“觀察期”制度工作指引》施行后,，法律,、法規(guī)、規(guī)章或者上級(jí)文件另有規(guī)定的,，從其規(guī)定,。
附件：潮州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局執(zhí)法觀察期責(zé)令改正違法行為通知書(shū)
