最新通過(guò)的外商投資法重點(diǎn)難點(diǎn)解讀
《中華人民共和國(guó)外商投資法》（下稱(chēng)“外商投資法”）2019年3月15日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò),，我們將結(jié)合管理實(shí)踐從法律適用的角度逐條解讀相關(guān)法律制度，現(xiàn)將外商投資法第一大部分“原則”部分的有關(guān)問(wèn)題解讀如下：
1.什么是外商投資,？
答：外商投資法第二條規(guī)定，外商投資是指外國(guó)的自然人,、企業(yè)或者其他組織（以下稱(chēng)外國(guó)投資者）直接或者間接在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行的投資活動(dòng)，包括下列情形：（一）外國(guó)投資者單獨(dú)或者與其他投資者共同在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立外商投資企業(yè),；（二）外國(guó)投資者取得中國(guó)境內(nèi)企業(yè)的股份,、股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額或者其他類(lèi)似權(quán)益,；（三）外國(guó)投資者單獨(dú)或者與其他投資者共同在中國(guó)境內(nèi)投資新建項(xiàng)目； （四）法律,、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式的投資,。
本條需要明確幾個(gè)要點(diǎn)：一是外商投資必須是外國(guó)投資者進(jìn)行的投資，外國(guó)投資者包括外國(guó)的自然人,、企業(yè)或者其他組織,，可以是自然人、法人或非法人組織,，可以是經(jīng)營(yíng)性組織也可以是非經(jīng)營(yíng)性組織,。二是外商投資包括直接投資和間接投資兩種方式，但是外商投資法并未明確間接投資的標(biāo)準(zhǔn),，留待國(guó)務(wù)院法規(guī)或部門(mén)規(guī)章進(jìn)一步細(xì)化,。三是投資行為必須在中國(guó)境內(nèi)，在中國(guó)境外的投資不受本法規(guī)制,。四是必須是投資行為,，投資是以營(yíng)利為目的行為，不以營(yíng)利為目的行為則不受本法規(guī)制,。五是外商投資包括四種基本類(lèi)型：新設(shè)外商投資企業(yè)（新設(shè)）,；并購(gòu)（取得境內(nèi)企業(yè)的股權(quán)、股份或其他權(quán)益）,；新設(shè)投資項(xiàng)目,；其他投資方式（其他投資方式是什么，法律并未作明確規(guī)定,，留待相關(guān)配套規(guī)制予以明確,。）
2.外商投資和外商投資企業(yè)的區(qū)別？
答：《外商投資法》名稱(chēng)已與“外資三法”（中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法,、外資企業(yè)法,、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法）明顯不同，“企業(yè)”一詞已經(jīng)刪除,。同時(shí)外商投資法第二條在對(duì)外商投資作出有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上,，進(jìn)一步規(guī)定“外商投資企業(yè),，是指全部或者部分由外國(guó)投資者投資，依照中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)經(jīng)登記注冊(cè)設(shè)立的企業(yè),?！闭f(shuō)明立法者對(duì)外商投資和外商投資企業(yè)的法律概念做了區(qū)分，把握這種區(qū)分可以從以下幾個(gè)方入手：
一是外商投資法規(guī)制重心發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變,，已經(jīng)從規(guī)制外商投資企業(yè)到規(guī)制外商投資行為轉(zhuǎn)變,，外商投資法更加關(guān)心外商投資行為，而非外商投資企業(yè)的治理,。
二是外商投資法律轉(zhuǎn)向規(guī)制外商投資行為符合國(guó)際投資潮流,。比如《2012年美國(guó)雙邊投資協(xié)定范本》明確，外商投資是指投資者直接或間接擁有或控制的具有投資特征的任何資產(chǎn),其中投資特征包括資本或其他資源的投入,、收益或利潤(rùn)的預(yù)期或風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān),。投資的形式包括:(a)企業(yè);(b)企業(yè)的股份、股票或其他形式的參股; (c)債券,、信用債券或其他債權(quán)文件和貸款; (d)期貨,、期權(quán)和其他衍生品; (e)交鑰匙、建設(shè),、管理,、生產(chǎn)、特許,、收益分享以及其他類(lèi)似的合同; (f)知識(shí)產(chǎn)權(quán);(g)執(zhí)照,、授權(quán)、許可和其他根據(jù)國(guó)內(nèi)法所授予的類(lèi)似權(quán)利; (h)其他有形或無(wú)形財(cái)產(chǎn),、動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn),以及相關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,如租賃,、抵押、留置權(quán)和質(zhì)押,。外商投資法也充分吸收借鑒的國(guó)際投資通行做法,，引入“外商投資”概念，這就充分拓寬外商投資的形式和形態(tài),，可以說(shuō),，這是繼2016年實(shí)行外商投資負(fù)面清單管理以來(lái)，我國(guó)外資開(kāi)放的又一重大體制創(chuàng)新,。
三是外商投資企業(yè)是外商投資直接結(jié)果和主要形式,。外商投資既可以選擇投資企業(yè)、也可以采取項(xiàng)目合作或者投資知識(shí)產(chǎn)權(quán),、財(cái)產(chǎn)權(quán)益等形式,，不管是并購(gòu)還是新設(shè)投資，投資企業(yè)最終形成外商投資企業(yè)是外商投資的主流和主要形式,。國(guó)際上,，絕大部分外商投資以外商投資企業(yè)為主,，但不是外商投資的全部。
3.外國(guó)投資者可以投資所有形態(tài)的企業(yè)嗎,？
答：《外商投資法》沒(méi)有對(duì)外商投資企業(yè)的形態(tài)作出限定,，但是投資形態(tài)往往屬于水平管理措施，國(guó)際上通常以負(fù)面清單形式列出或者在其他法律法規(guī)中予以明確,。一個(gè)國(guó)家對(duì)外國(guó)投資者在投資企業(yè)形態(tài)上放寬到何種程度,，取決于這個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和法律傳統(tǒng)。就目前而言,，《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2018年版）》明確規(guī)定“境外投資者不得作為個(gè)體工商戶(hù),、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人、農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社成員,從事投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng),?！?/p>
我們認(rèn)為，個(gè)體工商戶(hù),、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、農(nóng)業(yè)合作社有其獨(dú)特的國(guó)情背景,，近期內(nèi)預(yù)計(jì)不會(huì)對(duì)外國(guó)投資者開(kāi)放,，但這并不影響外國(guó)投資者在中國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入的相關(guān)待遇，只是投資形態(tài)的選擇限制,。
4.國(guó)家對(duì)外商投資的宏觀價(jià)值取向是什么,？
答：外商投資法第三條規(guī)定“國(guó)家堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放的基本國(guó)策，鼓勵(lì)外國(guó)投資者依法在中國(guó)境內(nèi)投資,?！边@是國(guó)家對(duì)外商投資的基本態(tài)度。國(guó)家把外資視為稀缺資源,，只要是依法投資均予以鼓勵(lì),。
外商投資法第三條進(jìn)一步明確推進(jìn)外商投資的主要路徑是“實(shí)行高水平投資自由化便利化政策”主要目標(biāo)是“建立和完善外商投資促進(jìn)機(jī)制，營(yíng)造穩(wěn)定,、透明,、可預(yù)期和公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境?！?/p>
5.外商投資的基本管理原則是什么,？
答：外商投資企業(yè)法規(guī)定“國(guó)家對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度?！边@是外商投資管理的基本原則,。準(zhǔn)確理解這一原則要從以下幾個(gè)方面把握：一是準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，是指在投資準(zhǔn)入階段給予外國(guó)投資者及其投資不低于本國(guó)投資者及其投資的待遇,。二是負(fù)面清單是指國(guó)家規(guī)定在特定領(lǐng)域?qū)ν馍掏顿Y實(shí)施的準(zhǔn)入特別管理措施,。三是對(duì)負(fù)面清單之外的外商投資,，給予國(guó)民待遇。四是負(fù)面清單發(fā)布權(quán)限是由國(guó)務(wù)院發(fā)布或者經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布,。負(fù)面清單一般由國(guó)務(wù)院發(fā)布或經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布,，其他單位或地方政府未經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)不得發(fā)布外商投資負(fù)面清單。五是我國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約,、協(xié)定對(duì)外國(guó)投資者準(zhǔn)入待遇有更優(yōu)惠規(guī)定的,，可以按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。這就給我國(guó)與相關(guān)國(guó)家簽收國(guó)際條約特別是BIT條約留下的法律空間,。
6.外國(guó)投資者和外商投資企業(yè)的底線是什么,？
答：外商投資法第六條規(guī)定“在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行投資活動(dòng)的外國(guó)投資者、外商投資企業(yè),，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)法律法規(guī),，不得危害中國(guó)國(guó)家安全、損害社會(huì)公共利益,?！?/p>
7.哪些部門(mén)負(fù)有外商投資管理職責(zé)？
答: 外商投資法第七條規(guī)定“國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén),、投資主管部門(mén)按照職責(zé)分工,，開(kāi)展外商投資促進(jìn)、保護(hù)和管理工作,；國(guó)務(wù)院其他有關(guān)部門(mén)在各自職責(zé)范圍內(nèi),，負(fù)責(zé)外商投資促進(jìn)、保護(hù)和管理的相關(guān)工作,?！薄翱h級(jí)以上地方人民政府有關(guān)部門(mén)依照法律法規(guī)和本級(jí)人民政府確定的職責(zé)分工，開(kāi)展外商投資促進(jìn),、保護(hù)和管理工作,。”
理解這條應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面入手:一是我國(guó)沒(méi)有法律意義的外商投資主管部門(mén),，在中央層面,，外商投資促進(jìn)、保護(hù)和管理分別由商務(wù)主管部門(mén)和投資主管部門(mén)負(fù)責(zé),，主要是商務(wù)部和國(guó)家發(fā)改委負(fù)責(zé),。二是在中央層面，衛(wèi)生健康,、工信,、文化等部門(mén)在各自的領(lǐng)域負(fù)責(zé)外商投資促進(jìn)、保護(hù)和管理工作,。這就說(shuō)明我國(guó)建立了一種以商務(wù),、投資主管部門(mén)為基礎(chǔ),，以有關(guān)領(lǐng)域分管部門(mén)為支撐的相對(duì)分散外商投資管理局面，外商投資管理責(zé)任相對(duì)分散,，通俗的說(shuō)就是“鐵路警察各管一段”“誰(shuí)家的孩子誰(shuí)家抱”,，這種分散的管理模式符合國(guó)際潮流，降低了二次審批和多頭管理的制度成本,，將對(duì)我國(guó)外商投資管理模式產(chǎn)生重大影響,。
進(jìn)一步明確了縣級(jí)以上人民政府的管理職責(zé)，改變了外商投資管理只能由國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院授權(quán)省級(jí)人民政府管理的制度安排,，縣級(jí)以上人民政府實(shí)施外商投資管理具有了合法依據(jù),。
