潮州市人民政府關(guān)于印發(fā)《潮州市鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)融資獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法》的通知
潮州市人民政府關(guān)于印發(fā)《潮州市鼓勵(lì)企業(yè)
利用資本市場(chǎng)融資獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法》的通知
潮府規(guī)〔2023〕17號(hào)
各縣、區(qū)人民政府,，市府直屬各單位,，市各開發(fā)區(qū),、潮州新區(qū)管委會(huì)：
現(xiàn)將《潮州市鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)融資獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法》印發(fā)給你們,，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。執(zhí)行過程中遇到的問題,，請(qǐng)徑向市金融局反映,。
潮州市人民政府
2023年12月19日
潮州市鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)
融資獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法
第一條 為貫徹《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）,、《廣東省促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展條例（修訂）》,、《廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量意見的通知》（粵府〔2020〕60號(hào)）等文件精神，加快推動(dòng)潮州本地企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)融資步伐,，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,，特制訂本辦法。
第二條 本辦法所稱的企業(yè)利用資本市場(chǎng)是指注冊(cè)地在潮州市的企業(yè)在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市,、掛牌以及相應(yīng)的融資活動(dòng),；所指資本市場(chǎng)包括上海證券交易所、深圳證券交易所,、北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“滬深北交易所”）,，境外證券交易所（含港澳臺(tái)證券交易場(chǎng)所），全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“新三板”）以及廣東省內(nèi)合規(guī)的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)域市場(chǎng)”）,。
第三條 本辦法適用于注冊(cè)地在潮州市,，具有獨(dú)立企業(yè)法人資格、獨(dú)立核算,、依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),，在潮州市納稅的企業(yè)。
第四條 市金融行政主管部門是市指導(dǎo)和推進(jìn)企業(yè)改制上市，新三板,、區(qū)域市場(chǎng)掛牌的具體工作部門,，負(fù)責(zé)獎(jiǎng)勵(lì)資金年度預(yù)算編制和執(zhí)行，對(duì)企業(yè)提出的上市掛牌獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)按程序進(jìn)行受理,、審核,、公示、分配,，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目資金支出進(jìn)度,、績(jī)效、安全性和規(guī)范性等監(jiān)管,。
市財(cái)政行政主管部門負(fù)責(zé)辦理專項(xiàng)資金下達(dá)和撥付,；對(duì)預(yù)算執(zhí)行和績(jī)效運(yùn)行開展監(jiān)控通報(bào)，適時(shí)組織開展重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià),。
各縣區(qū)政府負(fù)責(zé)落實(shí)金融相關(guān)業(yè)務(wù)行政主管部門對(duì)企業(yè)的上市獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審,，負(fù)責(zé)縣區(qū)配套獎(jiǎng)勵(lì)資金的撥付落實(shí)，負(fù)責(zé)建立縣區(qū)企業(yè)上市后備資源庫(kù),。
第五條 鼓勵(lì)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)融資發(fā)展,，對(duì)企業(yè)上市、掛牌及募投分類別,、分階段給予不同額度的財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì),。企業(yè)上市、掛牌及募投獎(jiǎng)勵(lì)資金由市金融行政主管部門及各縣區(qū)政府相關(guān)業(yè)務(wù)行政主管部門在年度專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算中安排,，市財(cái)政負(fù)責(zé)40%,，縣區(qū)財(cái)政負(fù)責(zé)60%；市直企業(yè)（含鳳泉湖高新區(qū)范圍內(nèi)企業(yè)）的獎(jiǎng)勵(lì)資金,，全部由市財(cái)政負(fù)責(zé),。
第六條 對(duì)符合上市企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)對(duì)象的按以下標(biāo)準(zhǔn)予以獎(jiǎng)勵(lì)：
（一）企業(yè)在滬深北交易所上市的，分階段給予獎(jiǎng)勵(lì)：
1,、企業(yè)完成股份制改造,，制定詳細(xì)的上市工作計(jì)劃，與上市保薦機(jī)構(gòu)及律師,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂上市工作協(xié)議的,，給予50萬元獎(jiǎng)勵(lì)。
2,、企業(yè)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“廣東證監(jiān)局”）辦理了上市輔導(dǎo)備案登記的,，給予150萬元獎(jiǎng)勵(lì)。
3,、企業(yè)向滬深北交易所提出首次公開發(fā)行股票并上市的申請(qǐng)經(jīng)正式受理的,，給予100萬元獎(jiǎng)勵(lì),。
4、企業(yè)在滬深北交易所成功上市的,，給予100萬元獎(jiǎng)勵(lì)。
（二）企業(yè)采用“買殼”,、“借殼”等方式上市
在異地采用“買殼”,、“借殼”等方式在境內(nèi)上市，并將上市公司注冊(cè)地遷回潮州的企業(yè),，給予一次性300萬元獎(jiǎng)勵(lì),。
（三）企業(yè)在境外證券交易所上市
企業(yè)完成股改，注冊(cè)地及納稅地均在潮州,，在港澳臺(tái)或國(guó)外證券交易所正式上市的,，其上市主體、業(yè)務(wù),、資產(chǎn),、企業(yè)上市籌資資金后續(xù)投資以及稅收均在潮州轄區(qū)內(nèi)的，給予一次性200萬元獎(jiǎng)勵(lì),。
（四）企業(yè)在新三板掛牌的,，分階段給予獎(jiǎng)勵(lì)：
1、企業(yè)完成股份制改造,，并與主辦券商簽訂“推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議”的,，給予40萬元獎(jiǎng)勵(lì)。股份制改造完成時(shí)間以工商有效登記的時(shí)間為準(zhǔn),。
2,、企業(yè)成功在新三板掛牌的，給予60萬元獎(jiǎng)勵(lì),。
3,、新三板掛牌企業(yè)成功轉(zhuǎn)板到滬深北交易所上市的，參照企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)給予一次性400萬元獎(jiǎng)勵(lì),，但應(yīng)扣減企業(yè)原已獲得的新三板掛牌獎(jiǎng)勵(lì)資金,。
（五）企業(yè)在區(qū)域市場(chǎng)掛牌
1、非股份制企業(yè)在省內(nèi)合規(guī)的區(qū)域市場(chǎng)掛牌并展示的,，給予每家企業(yè)3萬元獎(jiǎng)勵(lì),。
2、在潮州市轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)存續(xù)1年以上的股份制企業(yè)在省內(nèi)合規(guī)的區(qū)域市場(chǎng)掛牌并展示或企業(yè)掛牌展示后完成股份制改造的,，給予每家企業(yè)5萬元獎(jiǎng)勵(lì),，但應(yīng)扣減企業(yè)原已獲得的掛牌獎(jiǎng)勵(lì)資金。
（六）上市企業(yè)首次在境內(nèi)資本市場(chǎng)公開發(fā)行股票募集資金,，同時(shí)募投項(xiàng)目投資在潮州地區(qū)的,，在上述上市獎(jiǎng)勵(lì)的基礎(chǔ)上,，按募投資金投資在潮州地區(qū)的數(shù)額分檔次再給予獎(jiǎng)勵(lì)：
1、募投金額2億元（含2億元）以內(nèi)的,，給予一次性50萬元獎(jiǎng)勵(lì),。
2、募投金額2億元至5億元（含5億元）的,，給予一次性100萬元獎(jiǎng)勵(lì),。
3、募投金額5億元至10億元（含10億元）的,，給予一次性200萬元獎(jiǎng)勵(lì),。
4、募投金額10億元至20億元（含20億元）的,，給予一次性300萬元獎(jiǎng)勵(lì),。
5、募投金額20億元至30億元（含30億元）的,，給予一次性400萬元獎(jiǎng)勵(lì),。
6、募投金額30億元以上的,，給予一次性600萬元獎(jiǎng)勵(lì),。
以上獎(jiǎng)勵(lì)資金由市財(cái)政與企業(yè)投資收益縣區(qū)財(cái)政按本文第五條規(guī)定比例分擔(dān)。
第七條 除國(guó)家,、省獎(jiǎng)勵(lì)政策之外,，已享受過市、縣區(qū)政府財(cái)政其他類似獎(jiǎng)勵(lì)資金的,，不重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì),。
第八條 獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)和審批程序
（一）企業(yè)根據(jù)上一年度上市掛牌進(jìn)度填寫《企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表》，經(jīng)各縣區(qū)政府指定經(jīng)辦單位提出初審意見后提交市金融行政主管部門受理（市直企業(yè)直接向市金融行政主管部門遞交申請(qǐng)）,。
企業(yè)可按第六條所述內(nèi)容進(jìn)行分階段申報(bào),，也可在后續(xù)階段的獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)中合并申報(bào)前階段尚未獲得的獎(jiǎng)勵(lì)資金。
（二）市金融行政主管部門受理企業(yè)申請(qǐng)并審核后,，將擬獎(jiǎng)勵(lì)方案在市級(jí)主要媒體上予以公示,，公示期限10天。經(jīng)公示無異議或異議不成立的,，市金融行政主管部門將資金分配方案報(bào)分管金融工作的市領(lǐng)導(dǎo)審批并公示后,，報(bào)市財(cái)政行政主管部門，并及時(shí)撥付市直企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)資金,。
（三）市財(cái)政行政主管部門應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)市金融行政主管部門提交的資金分配方案按規(guī)定比例向縣區(qū)財(cái)政部門下達(dá)市級(jí)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金,，并敦促縣區(qū)財(cái)政部門及時(shí)落實(shí)好配套獎(jiǎng)勵(lì)資金撥付縣區(qū)企業(yè)。
（四）各縣區(qū)政府指定的金融相關(guān)業(yè)務(wù)行政主管部門應(yīng)及時(shí)溝通各縣區(qū)政府財(cái)政行政主管部門,，在收到市財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金后15個(gè)工作日內(nèi),，落實(shí)好各縣區(qū)政府配套資金,，連同市級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)資金一并撥付給企業(yè)，并報(bào)市金融行政主管部門備案,，由市金融行政主管部門匯總提供市財(cái)政行政主管部門備案,。
第九條 獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)材料
（一）獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)報(bào)告。
（二）企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表,。
（三）企業(yè)基礎(chǔ)資料,，包括但不限于企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、社會(huì)統(tǒng)一機(jī)構(gòu)代碼證,；企業(yè)機(jī)讀檔案登記資料等（復(fù)印件）,。
（四）相關(guān)佐證材料,，包括：
1,、董事會(huì)或股東大會(huì)同意公司申請(qǐng)新三板掛牌的決議。（申請(qǐng)第六條（四）（1）條款獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)）
2,、企業(yè)與律師,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽訂的上市工作協(xié)議。（申請(qǐng)第六條（一）（1）條款獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)）
3,、企業(yè)與券商簽訂的首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)協(xié)議或推薦企業(yè)新三板掛牌及持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議,。（申請(qǐng)第六條（一）（1）條款、（四）（1）條款獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)）
4,、工商部門出具的核準(zhǔn)登記資料,。（申請(qǐng)第六條（一）（1）條款、（二）條款,、（四）（1）條款獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)）
5,、廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記確認(rèn)書。（申請(qǐng)第六條（一）（2）條款獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)）
6,、滬深北交易所注冊(cè)申請(qǐng)受理決定文件,。（申請(qǐng)第六條（一）（3）條款獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)）
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于同意企業(yè)公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù),。（申請(qǐng)第六條（一）（4）條款,、（二）條款、（四）（3）條款獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)）
8,、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的同意公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函,。（申請(qǐng)第六條（四）（2）條款獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)）
9、企業(yè)首次在國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)公開發(fā)行股票募集資金數(shù)額,，同時(shí)募投項(xiàng)目投資在潮州地區(qū)相關(guān)依據(jù)（包括但不限于提供招股說明書,，所投資縣區(qū)政府出具的書面確認(rèn)函，市,、縣區(qū)發(fā)改部門有關(guān)項(xiàng)目立項(xiàng)備案文件）,。（申請(qǐng)第六條（六）條款獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)）
10,、企業(yè)在境外資本市場(chǎng)上市的相關(guān)申請(qǐng)文件。（申請(qǐng)第六條（三）條款獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)）
11,、企業(yè)在省內(nèi)合規(guī)的區(qū)域市場(chǎng)掛牌及展示的文件依據(jù),。（申請(qǐng)第六條（五）條款獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)）
第十條 企業(yè)弄虛作假騙取財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金的，撤消項(xiàng)目資助,、追繳項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)資金,。情節(jié)嚴(yán)重的，原則上5年內(nèi)停止其申報(bào)專項(xiàng)資金資格,。并按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理,，并依法納入失信企業(yè)名單；涉嫌犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。
有關(guān)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)弄虛作假、騙取獎(jiǎng)勵(lì)資金的,，由相關(guān)監(jiān)管部門依法予以處理,。
行政機(jī)關(guān)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門及其工作人員玩忽職守,、濫用職權(quán),、徇私舞弊的，依法予以處理,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。
第十一條 各縣區(qū)可視本地財(cái)力,，在本辦法規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)措施的基礎(chǔ)上增加對(duì)企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì),。
第十二條 本辦法在執(zhí)行過程中遇到的具體問題由市金融行政主管部門負(fù)責(zé)解釋。
第十三條 本辦法自2024年1月1日起實(shí)行,，有效期至2028年12月31日,。原《潮州市鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)融資獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法》（潮府規(guī)〔2021〕11號(hào)）同時(shí)廢止。
附件：企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表
公開方式：主動(dòng)公開
抄送：市委各部委辦,，市人大辦,，市政協(xié)辦，市紀(jì)委辦,，潮州軍分區(qū),，市法院，市檢察院,，駐潮部隊(duì),，中央、省駐潮各單位,，各人民團(tuán)體,，各民主黨派,，各新聞單位。
點(diǎn)擊查看附件：企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表.docx
