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《潮州市金融工作局行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》政策解讀
政策原文:關(guān)于印發(fā)潮州市金融工作局行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則的通知
一,、制定背景
為規(guī)范地方金融監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)的行使,，確保依法行政，維護(hù)公民,、法人和其他組織的合法權(quán)益,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》《廣東省地方金融監(jiān)督管理局行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定,，結(jié)合我市地方金融監(jiān)督管理行政執(zhí)法實(shí)際，制定《潮州市金融工作局行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》。
二,、主要內(nèi)容
（一）正文
正文不分章,，共十七條。主要是對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)的適用范圍,、處罰裁量原則,、處罰裁量的等級(jí)、適用程序以及對(duì)行使行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督等內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定,。具體如下：
1. 關(guān)于《適用規(guī)則》的適用范圍
根據(jù)《適用規(guī)則》第二條規(guī)定,，《適用規(guī)則》適用于潮州市金融工作局（以下簡(jiǎn)稱市金融局）查處公民、法人或者其他組織違反有關(guān)地方金融監(jiān)督管理的法律,、法規(guī)和規(guī)章的案件,。各縣（區(qū)）金融工作部門參照《適用規(guī)則》實(shí)施。
2. 關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)的定義
為明確界定地方金融監(jiān)管行政處罰自由裁量權(quán)的定義,，《適用規(guī)則》第三條明確規(guī)定：“本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán),，是指市金融局在法律、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)限范圍內(nèi),，對(duì)公民、法人或者其他組織違反地方金融管理秩序的行為,，決定是否給予行政處罰,、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的權(quán)限”。
3. 關(guān)于行使行政處罰自由裁量權(quán)的原則
為規(guī)范行使行政處罰自由裁量權(quán),，《適用規(guī)則》第四條,、第五條規(guī)定行使地方金融監(jiān)管行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循公平公正原則、公開透明原則,、過(guò)罰相當(dāng)原則,、處罰與教育相結(jié)合原則、程序正當(dāng)原則,、綜合裁量原則等原則,。
4. 關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)的裁量等級(jí)
《適用規(guī)則》根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，將行政處罰裁量等級(jí)劃分為不予處罰,、減輕處罰,、從輕處罰、一般處罰,、從重處罰,，分別在第七條、第八條,、第九條就具體適用情形作了規(guī)定,?！哆m用規(guī)則》在第十條規(guī)定了不具有從重、從輕或者減輕行政處罰情形也不具有不予行政處罰情形的,，在法定處罰幅度中依法給予一般處罰,。《適用規(guī)則》還在第十一條規(guī)定了混合情形的裁量原則,。
《行政處罰法》第三十三條“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的,，可以不予行政處罰”，《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施〈中華人民共和國(guó)行政處罰法〉的通知》（國(guó)發(fā)〔2021〕26號(hào)）提出要“全面落實(shí)‘初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的,，可以不予行政處罰’的規(guī)定,，根據(jù)實(shí)際制定發(fā)布多個(gè)領(lǐng)域的包容免罰清單”。因此,，我們對(duì)地方金融個(gè)別領(lǐng)域“兩年內(nèi)屬初次違反且危害后果輕微并及時(shí)改正的”免予處罰,。
5. 關(guān)于罰款幅度的計(jì)算方式
《適用規(guī)則》第十二條就一般處罰、從輕處罰,、從重處罰的罰款幅度的計(jì)算方式作了規(guī)定,，為行政處罰罰款幅度的裁量提供客觀公正的公式：
一般處罰：［Y+（X-Y）×30%］以上，［Y+（X-Y）×70%］以下,，以上,、以下限均含本數(shù)；
從輕處罰：［Y+（X-Y）×30%］以下至法定最低罰款金額,；
從重處罰：［Y+（X-Y）×70%］以上至法定最高處罰金額,。
X為法定最高處罰金額，Y為法定最低處罰金額,，沒有最低處罰金額時(shí),，Y值為零。
《適用規(guī)則》還在第十三條規(guī)定了如有本規(guī)則第九條規(guī)定的兩項(xiàng)以上（含兩項(xiàng)）從重處罰情形的,，應(yīng)當(dāng)按罰款數(shù)額上限頂格處罰的處罰規(guī)定,。
6. 關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)程序
為準(zhǔn)確適用行政處罰自由裁量權(quán)，《適用規(guī)則》規(guī)定了適用程序,，主要是以下幾點(diǎn)：
第十四條規(guī)定了地方金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)收集可能影響行政處罰自由裁量的證據(jù),，對(duì)當(dāng)事人提出的陳述、申辯意見進(jìn)行核實(shí),；
第十五條規(guī)定了案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告,、行政處罰告知書、行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明行使自由裁量權(quán)的理由和依據(jù),。
7. 關(guān)于對(duì)行使行政處罰自由裁量權(quán)行為的監(jiān)督
為合理,、合法、科學(xué)地行使行政處罰自由裁量權(quán),，有效防止和杜絕行政處罰輕重失衡,、寬嚴(yán)失度,、濫用執(zhí)法權(quán)的現(xiàn)象，有必要加強(qiáng)對(duì)自由裁量權(quán)行使行為的監(jiān)督,?！哆m用規(guī)則》第十六條規(guī)定,，地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過(guò)行政執(zhí)法監(jiān)督檢查,、行政執(zhí)法評(píng)議考核、行政執(zhí)法案卷評(píng)查等方式,，對(duì)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進(jìn)行監(jiān)督,。
8. 《適用規(guī)則》的有效期
《適用規(guī)則》有效期至2028年4月1日。
（二）附件
附件為行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)表,。目前地方金融監(jiān)管部門的監(jiān)管行業(yè)對(duì)象中,，僅融資擔(dān)保公司、典當(dāng)行,、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)有相應(yīng)的監(jiān)管法規(guī),、規(guī)章，而市級(jí)地方金融監(jiān)管部門只有典當(dāng)行的行政處罰權(quán),。根據(jù)《防范和處置非法集資條例》的授權(quán),，市金融局作為市政府確定的防范和處置非法集資工作機(jī)制的牽頭部門行使行政處罰權(quán)的裁量標(biāo)準(zhǔn)。此外,，根據(jù)《行政處罰法》《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021－2025年）》《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施〈中華人民共和國(guó)行政處罰法〉的通知》要求,，制定了《潮州市金融工作局行政處罰輕微違法違規(guī)行為免予處罰清單》。
